公告日期：2026-04-29

凌云光技术股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告（西小虹）

作为凌云光技术股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2025 年
度，我按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律法规的要求，以及《公司章程》和《独立董事工作制度》等相关规定，忠实履行职责，在董事会日常工作及重要决策中尽职尽责，并对董事会的相关事项发表了独立意见，从公司整体利益出发，发挥了独立董事的应有作用，为董事会的科学决策提供有力支撑，维护了公司和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将 2025 年度履行职责工作情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

西小虹，男，1963 年 6 月出生，中国国籍，香港永久居民。1985 年 7 月，
毕业于北京大学英语语言文学专业，本科学历。1988 年 7 月，毕业于北京大学国际经济法专业，硕士研究生学历。1993 年 6 月，毕业于剑桥大学法律专业，
学士学位。1997 年 2 月毕业于剑桥大学法律专业，硕士学位。2012 年 9 月至
2015 年 8 月，任中电电气集团有限公司副总裁兼海外业务首席执行官。2013 年11 月至今，任生态圈节能投资管理有限公司董事。2014 年 6 月至今任元圈投資
管理有限公司董事。2015 年 5 月至 2019 年 10 月，任颂虹（南京）商业管理有
限公司董事。2016 年 12 月至 2025 年 2 月，任睿道投资管理（横琴）有限公司
监事。2017 年 7 月至 2024 年 11 月，任深圳市清源创新有限公司监事。2017 年
12 月至今，任河南厚典股权投资基金管理有限公司董事。2018 年 9 月至今，任
深圳市新南山控股（集团）股份有限公司独立董事。2019 年 3 月至 2023 年 12
月，任北京市道可特律师事务所高级顾问。2019 年 5 月至今，任北京恒礼管理咨询有限公司监事。2019 年 9 月至今，任一元（深圳）生物技术有限公司董事。
2021 年 2 月至今，任瑞立德（深圳）生物科技有限公司董事。2021 年 5 月至今，
任牛剑科技（上海）有限公司监事。2020 年 9 月至今，任公司独立董事。2023
年 8 月至今，任中国独立非执行董事协会创会理事。2023 年 10 月至今，任海
南省三亚市凤凰公证处高级顾问。2023 年 10 月至今，任三亚凤凰公证研究院高级顾问。

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东中担任任何职务；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。我具有中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、公司《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）会议出席情况及表决情况

2025 年度，公司共召开董事会会议 12 次，召开股东会 4 次。出席会议情
况如下：

出席董事会会议情况 参加股东
会情况

姓名 应参加董事 亲自出 委托出席 缺席 是否连续两 出席股东
会次数 席次数 次数 次数 次未亲自参 会的次数
加会议

西小虹 12 12 0 0 否 4

此外，我作为董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员和薪酬与考核委员会委员，认真履行职责，按照公司专门委员会细则的有关要求出席会议，未有缺席的情况发生，具体如下：

姓名 专门委员会名称 会议召开次数 亲自出席次数 缺席次数

审计委员会 8 8 0

西小虹 薪酬与考核委员会 1 1 0

提名委员会 ……
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