公告日期：2026-04-24

国元证券股份有限公司

关于安徽耐科装备科技股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见

国元证券股份有限公司（以下简称“国元证券”或“保荐机构”）作为安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称“耐科装备”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市（以下简称“首次公开发行”或“首发”）的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对耐科装备首次公开发行部分限售股上市流通事项进行了核查，具体情况如下：
一、公司首次公开发行股票及本次上市流通的限售股情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意安徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2207 号），安徽耐科装备科技股份有限公司（以下简称“公司”、“耐科装备”）向境内投资者首次公开发行人
民币普通股 20,500,000 股，并于 2022 年 11 月 7 日在上海证券交易所科创板上
市，发行完成后总股本为 82,000,000 股，其中有限售条件流通股 63,351,329 股，
无限售条件流通股 18,648,671 股。具体详见公司 2022 年 11 月 15 日在上海证券
交易所网站上披露的《耐科装备首次公开发行股票科创板上市公告书》。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，限售股股东数量为
11 名，自发行上市之日起 36 个月内作为锁定期，因触及“发行上市后 6 个月内，
如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月”承诺，其持有的公司股份在原锁定期基础上自动延长 6 个月，锁定期共 42个月。该部分限售股股东对应的股份数量为 55,042,126 股（含资本公积转增股
本数量），占公司股本总数的 48.0500%，将于 2026 年 5 月 7 日解除限售。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

2025 年 6 月 23 日，公司召开 2024 年年度股东大会，审议通过了《关于 2024
年度利润分配及资本公积金转增股本预案的议案》，公司以实施权益分派的股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东每
10 股派发现金红利 4.0 元（含税），同时以资本公积金向全体股东每 10 股转增
4.0 股，不送红股。共计转增 32,551,669 股，转增后公司总股本增加至
114,551,669 股。具体内容详见 2025 年 7 月 5 日公司在上海证券交易所网站
（www.sse.com.cn)披露的《安徽耐科装备科技股份有限公司 2024 年年度权益分派实施公告》（公告编号：2025-020）。

除上述股本数量变动情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至本核查意见披露日，公司未发生其他导致股本数量变化的情况。
三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据《安徽耐科装备科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《耐科装备首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东关于其持有的限售股上市流通的承诺如下：

首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺：

（一）公司股东、实际控制人、董事、核心技术人员黄明玖，公司股东、实际控制人、董事、高级管理人员、核心技术人员郑天勤、吴成胜、胡火根做出承诺如下：

1、自本次发行上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。若因公司进行权益分派等导致本人持有的公司的股份发生变化的，本人仍将遵守上述承诺。

2、本次发行上市后 6 个月内，如公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于
发行价，或者公司股票上市后 6 个月期末（如该日不是交易日，则为该日后第一个交易日）收盘价低于发行价，则本人于本次发行上市前已直接或间接持有的公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则上述收盘价格指公司股票经调整后的价格。

3、若本人所持有的公司股份在锁定期届满后两年内减持的，股份减持的价格不低于本次发行上市的股票的发行价。若在本人减持股份前，公司已发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项，则本人所持股票的减持价格应不低于
经相应调整后的发行价。

4、上述股份锁定期届满后，在担任公司董事、监事、高级管理人员期间……
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