公告日期：2026-03-21

中国铁建重工集团股份有限公司

关于中国铁建财务有限公司风险持续评估报告

根据《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》（证监发〔2022〕48号）的要求，中国铁建重工集团股份有限公司（以下简称公司）通过查验中国铁建财务有限公司（以下简称财务公司）的相关资料，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

（一）公司历史沿革

财务公司系经中国银行保险监督管理委员会批准，是具有独立法人资格的非银行金融机构。财务公司注册资本人民币90亿元，其中，中国铁建股份有限公司出资人民币84.6亿元，占比94%；中国铁道建筑集团有限公司出资人民币5.4亿元，占比6%。财务公司于2012年4月18日在北京市市场监督管理局办理工商登记，正式开业运营。

统一信用代码证：91110000101128572M；

注册地址：北京市海淀区复兴路40号院一号楼中国铁建大厦10层东侧

注册资本：90亿元人民币

企业类型：有限责任公司

法定代表人：周仲华

金融许可证机构编码：L0147H211000001

（二）财务公司经营范围

经国家金融监督管理总局批准，公司经营范围：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷；从事固定收益类有价证券投资。

（三）母公司、最终控制方和治理结构

财务公司母公司为中国铁建股份有限公司，最终控制方为中国铁道建筑集团有限公司。财务公司建立规范的法人治理结构，构建了党委把关定向、董事会依法决策、经理层运营管理的有效制衡的治理运行体系。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司已按照《中华人民共和国公司法》《中国铁建财务有限公司章程》的规定设立了股东会、董事会构成的现代企业法人治理结构，并对董事会和董事、高级管理人员在风险管理中的责任进行了明确规定。财务公司法人治理结构健全，管理运作科学规范，构建了由董事会、经理层、专门委员会及职能部门构成的内控组织架构，建立了分工合理，责任明确、报告关系清晰的风险防控体系，为风险管理的有效性提供必要的前提条件。财务公司按照决策系统、执行系统、监督反馈系统互相制衡的原则设置了公司组织结构。决策系统包含股东会、董事会及其下设的风险管理委员会、审计管理委员会、战略和投资管理委员会。执行系统包括高级管理层及其下属信息科技管理委员会、信贷审查委员会、定价管理委员会和各业务职能部门。监督反馈系统包括直接向董事会负责的风险控制部门和审计部门。

财务公司组织结构图如下：

董事会：负责制定财务公司的总体经营战略和重大政策，保证财务公司建立并实施充分而有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保财务公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。

总经理：负责执行董事会决策；制定财务公司的具体规章；负责建立识别、计量、监测并控制风险的程序和措施、负责建立和完善内部组织机构，保证内部控制的各项职责得到有效履行，保证公司生产经营正常运转。

风险管理委员会：公司董事会设立风险管理委员会，向董事会负责。主要负责对公司提交的各项业务、公司经营管理中的重大风险问题、公司资产分类结果、不良资产责任认定以及不良资产的管理与处置办法等以会议形式进行研究并提出建议。通过制定和实施一系列制度、程序和方法，对风险进行事前防范和事中控制，对财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议财务公司风险管理的总政策、程序等。

审计管理委员会：公司董事会设立审计管理委员会，向董事会负责。审计管理委员会承担董事会监督日常工作。董事会监督与党内监督、审计监督、财会监督、职工民主监督等各类监督有机贯通、相互协调。审计管理委员会行使《公司法》规定的监事会职权，并负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制等工作。

战略与投资管理委员会：公司董事会设立战略与投资管理委员会，向董事会负责。战略与投资管理委员会主要负责确立公司战略制定程序的基本框架；适时评估检查公司发展战略，组织拟订发展战略和中长期发展规划；审核年度经营计划；对重大投资、融资和担保方案、重大资本运作、资产经营项目及其他影响发展的重大事项进行研究并提出建议；研究制订公司内部有关重大改革重组及重大国有资产转让、内部组织结构调整方案。

信息科技管理委员会：公司经理层设立……
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