公告日期：2026-04-17

华泰联合证券有限责任公司关于

南京晶升装备股份有限公司

首次公开发行部分限售股上市流通事项的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称“晶升股份”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对晶升股份首次公开发行部分限售股上市流通事项情况进行了认真、审慎的核查，并发表本核查意见，具体情况如下：

一、本次限售股份申请上市流通的基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 3 月 13 日出具的《关于同意南京晶
升装备股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕547 号），
公司获准首次公开发行人民币普通股（A 股）34,591,524 股，并于 2023 年 4 月
24 日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行股票完成后，总股本为138,366,096 股，其中有限售条件流通股为 109,780,953 股，无限售条件流通股为28,585,143 股。

公司首次公开发行网下配售的 1,861,344 股已于 2023 年10月 24日起上市流
通。公司首次公开发行部分限售股 58,743,370 股及部分战略配售限售股 2,761,377
股已于 2024 年 4 月 24 日起上市流通。公司首次公开发行部分限售股 5,858,000
股已于 2024 年 6 月 25 日起上市流通。公司首次公开发行部分限售股 4,216,572
股已于 2024 年 9 月 23 日起上市流通。公司首次公开发行部分战略配售限售股
1,383,660 股已于 2025 年 4 月 24 日起上市流通。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行部分限售股，涉及限售股股东数量为 3 名，锁定期为自公司首次公开发行股票上市之日起 36 个月。对应限售股
数量为 34,956,630 股，占公司股本总数的 25.26%，该部分限售股将于 2026 年 4
月 24 日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行部分限售股，自公司首次公开发行股票限售股形成至本公告披露日，公司未发生因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行部分限售股，根据《南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》及《南京晶升装备股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，本次申请上市流通限售股股东关于其持有的限售股上市流通所作承诺如下：

（一）控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员李辉关于限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限以及股东持股及减持意向等承诺

本人持有的公司的股份不存在委托持股、信托持股或其他类似情形，所持股份权利完整，不存在任何抵押、质押、冻结和查封等其他权利受限的情况，不存在任何争议、纠纷或其他可能导致本人所持公司的股份权属不清晰或存在潜在纠纷的情形。

自公司股票上市之日起 36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在本次发行前直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购本人在本次发行前直接或间接持有的公司股份。

公司上市后 6 个月内，如果公司股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行
价，或者上市后 6 个月期末收盘价低于发行价，本人直接及间接持有公司股票的锁定期限自动延长 6 个月。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，须按照中国证监会、证券交易所的有关规定作相应调整。

若法律、法规或监管部门、证券交易所规定或要求股份锁定期长于上述承诺的，则股份锁定期自动按该等规定或要求执行。

本人持续看好公司业务前景，全力支持公司发展，拟长期持有公司股票。
本人所持公司股票在上述锁定期满后 2 年内减持的，减持价格将不低于本次发行的发行价，减持前将按照中国证监会和证券交易所届时适用的相关规定发布减持提示性公告。若公司股票在上述期间发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述发行价应相应调整。

若公司存在重大违法情形，触及退市标准的，自相关行政处罚决定或者司法裁判作出之日起至公司股票终止上市前，本人不减持直接或间接持有的公司的股份。

本人所持公司股票的锁定期满后，若本人仍然担任公司的董事、监事或高级管……
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