公告日期：2026-04-30

南京晶升装备股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告（李小敏）

2025 年，本人李小敏作为南京晶升装备股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》等相关法律、法规、规范性文件和《南京晶升装备股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《南京晶升装备股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，在工作中忠实、勤勉地履行职责，独立、负责地行使职权，及时了解公司经营信息，全面关注公司发展状况，积极参与公司股东会、董事会、各专门委员会及独立董事专门会议等相关会议，对重大事项积极参与沟通并独立、审慎、客观地发表意见，充分发挥独立董事的独立作用，有效促进公司决策的公平合理性及运作的规范性，切实维护公司及股东尤其是中小股东的合法权益。现就本人 2025 年度作为独立董事履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

李小敏，女，1967 年 12 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研
究生学历，副教授。1989 年 7 月至 2004 年 6月，就职于同济大学经济与管理学
院会计系；1998 年 3 月至 1999 年 3 月，任上海华长贸易有限公司财务主管；
2004 年 7 月至 2022 年 12 月，于上海师范大学商学院任教，现已退休。2020 年
11 月至今，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性情况的说明

作为公司的独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等规定的独立性要求。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议情况

参加董事会情况 参加股东会

独立董事 情况

姓名 本年应参加 亲自出 委托出 缺席次 是否连续两次未 出席股东会

董事会次数 席次数 席次数 数 亲自参加会议 的次数

李小敏 7 7 0 0 否 2

报告期内，公司董事会会议、股东会会议的召集、召开程序依法合规，重大决策事项均履行了相关审议程序且合法有效，本人对董事会会议审议的相关议案及公司其他事项均投了同意票，未有对议案及其他事项提出异议、反对和弃权的情形。

（二）参与董事会专门委员会、独立董事专门会议的工作情况

报告期内，本人作为董事会审计委员会委员（召集人）、提名委员会委员、薪酬与考核委员会委员（召集人），严格按照《上市公司治理准则》以及公司各专门委员会工作规则的相关要求，主持召开董事会审计委员会会议及薪酬与考核委员会会议（报告期内，未召开提名委员会），利用自身所具备的专业知识和工作经验，对相关议案均进行了认真审查，为公司重大事项决策提供了重要意见和建议，有效提高了公司董事会的决策效率。

具体参会情况如下：

专门委员会名称 本年应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数

审计委员会 8 8 0

薪酬与考核委员会 2 2 0

报告期内，公司共计召开独立董事专门会议 1 次，本人作为独立董事亲自出席，并按照公司董事会独立董事专门会议制度的有关要求，对相关议案进行了认真审查，切实履行了独立董事的职责与义务。

（三）行使独立董事职权的情况

报告期内，本人作为独立董事未行使以下特别职权：

（1）未提议独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
（2）未向董事会提请召开临时股东会；

（3）未提议召开董事会会议；

（4）未依法公开向股东征集股东权利。

报告期内，本人对涉及公司生产经营、募集资金管理、内部控制等事项进行了有效的审查和监督，着重了解公司经营情况、财务状况，并于必要时向公
司相关部门和人员询问，充分发挥自身专业经验及特长，依法独立、客观、充分地发表了意见。

（四）与内部审计部门及外部审计机构的沟通协作情况

报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审查了内部……
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