公告日期：2025-08-29

国金证券股份有限公司

关于北京九州一轨环境科技股份有限公司

2025年半年度持续督导跟踪报告

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的规定，国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“保荐机构”）作为北京九州一轨环境科技股份有限公司（以下简称“九州一轨”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，负责九州一轨上市后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。

国金证券 2025 年 1-6 月（以下简称“本持续督导期间”）对九州一轨的持
续督导跟踪情况总结如下：

一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划 执行了持续督导制度，并制
定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前 保荐机构已与九州一轨签订
，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明 相关协议，该协议明确了双
2 确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券 方在持续督导期间的权利和
交易所备案 义务，并报上海证券交易所
备案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 本持续督导期间，九州一轨
事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 未发生按有关规定须保荐机
3 所报告，并经上海证券交易所审核后在指定媒体上 构公开发表声明的违法违规
公告 事项

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的，应自发现或应当自发现之 本持续督导期间，上市公司
4 日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内 或相关当事人未出现违法违
容包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背 规、违背承诺等事项

承诺等事项的具体情况，保荐人采取的督导措施等

序号 工作内容 持续督导情况

保荐机构通过日常沟通、定
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 期或不定期回访、现场检查
5 方式开展持续督导工作 等方式，了解九州一轨业务
情况，对九州一轨开展了持
续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 保荐机构敦促上市公司及其
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 董事、监事、高级管理人员遵
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做的各 守法律、法规、部门规章要求
项承诺 ，切实履行起所做出的各项
承诺

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构敦促九州一轨持续
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 健全完善公司治理制度，严
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等 格执行公司治理制度

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括

但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 保荐机构敦促上市公……
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