公告日期：2026-05-23

国泰海通证券股份有限公司

关于上海索辰信息科技股份有限公司部分核心技术人员调整的
核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”、“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就索辰科技部分核心技术人员调整的事项进行了核查，并发表如下核查意见：

一、核心技术人员调整的具体情况

（一）调整原因

上海索辰信息科技股份有限公司基于长期战略目标规划，为提升整体研发效能、促进人才梯队与资源配置的动态协同，经审慎评估后对核心技术人员构成进行调整。原核心技术人员王普勇先生、原力先生、李季先生不再认定为核心技术人员，新增认定朱炼华先生、杨华宇先生为公司核心技术人员。调整后，原核心技术人员将继续在公司担任与其专业能力相匹配的职位，持续共同推动公司整体研发目标的实现。

（二）原核心技术人员的具体情况

1、原核心技术人员简介

王普勇先生：男，1963 年 9 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究
生学历。1988 年 10 月至 1999 年 6 月，历任上海铁道学院管理科学研究所助教、
讲师、高工；1999 年 7 月至 2001 年 3 月，担任上海市信息化办公室科技处副处
级调研员；2001 年 4 月至 2016 年 9 月，担任上海超级计算中心副主任；2016 年
10 月至 2017 年 4 月，担任上海索辰信息科技有限公司科研事业部负责人；2017
年 4 月至 2020 年 4 月，担任上海索辰信息科技有限公司董事、科研事业部负责

截至本核查意见出具日，王普勇先生未直接持有公司股份。王普勇先生不存在应当履行而未履行的承诺事项，其不再被认定为核心技术人员后，将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司首次公开发行股份时所作的相关承诺。同时，王普勇先生在其作为公司第二届董事，任期届满离任后仍将继续遵守中国证监会和上海证券交易所关于上市公司离任董事、高级管理人员持股及减持等股份变动的相关规定。

原力先生：男，1972 年 7 月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。
1995 年 9 月至 1999 年 12 月，担任兰州生物制品研究所有限责任公司工程师；
1999 年 12 月至 2003 年 2 月，担任北京健康在线网络技术有限公司技术总监；
2003 年 2 月至 2009 年 12 月，担任蓬天信息系统（北京）有限公司副总裁；2010
年 1 月至 2020 年 4 月，担任上海索辰信息科技有限公司研发部门负责人；2020
年 4 月至 2020 年 8 月，担任本公司董事、副总经理；2020 年 10 月至 2025 年 7
月 21 日，担任本公司监事；现任公司总师。

截至本核查意见出具日，原力先生未直接持有公司股份。原力先生不存在应当履行而未履行的承诺事项，其不再被认定为核心技术人员后，将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司首次公开发行股份时所作的相关承诺。

李季先生：男，1983 年 4 月生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生
学历。2009 年 9 月至 2011 年 1 月，担任宁波市杭州湾大桥发展有限公司结构工
程师；2011 年 2 月至 2013 年 4 月，担任北京中科英华电动车技术研究院有限公
司研发工程师；2013 年 4 月至 2013 年 7 月，担任中国科学院力学研究所高级研
发工程师；2013 年 8 月至今，担任公司高级研发工程师、研发总监。

截至本核查意见出具日，李季先生未直接持有公司股份。李季先生不存在应当履行而未履行的承诺事项，其不再被认定为核心技术人员后，将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规及公司首次公开发行股份时所作的相关承诺。

王普勇先生、原力先生、李季先生作为核心技术人员期间参与研究并申请的专利均为职务成果，相应的知识产权归属于公司，不存在涉及职务成果、知识产权纠纷或潜在纠纷的情形，也不存在影响公司知识产权权属完整性的情况。

3、保密及竞业限制情况

公司与王普勇先生、原力先生、李季先生签署了保密及竞业限制协议，对公司核心技术和知识产权保护、竞业限制等事项作了明确约定，并约定了保密内容和违约责任。截至本核查意见出具日，公司未发现其有违反上述相关协议的情形。
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