公告日期：2025-12-05

国泰海通证券股份有限公司

关于

上海索辰信息科技股份有限公司

重大资产购买实施情况

之

独立财务顾问核查意见

独立财务顾问

二〇二五年十二月

独立财务顾问声明与承诺

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“国泰海通证券”或“本独立财务顾问”）接受上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”或“上市公司”或“公司”）的委托，担任其本次重大资产购买的独立财务顾问，并出具本独立财务顾问核查意见。

（一）本独立财务顾问核查意见所依据的文件和材料由相关各方提供，相关各方对所提供文件及资料的真实性、准确性和完整性负责，并保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（二）本独立财务顾问核查意见是在假设本次交易各方当事人均全面和及时履行本次交易相关协议和声明或承诺的基础上出具；

（三）本独立财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。对于对本独立财务顾问核查意见至关重要而又无法得到独立证据支持或需要法律、审计、评估等专业知识来识别的事实，本独立财务顾问主要依据有关政府部门、律师事务所、会计师事务所、评估机构及其他有关单位出具的意见、说明及其他文件做出判断；
（四）本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本核查意见中列载的信息和对本核查意见做任何解释或者说明；

（五）本核查意见不构成对上市公司的任何投资建议或意见，对投资者根据本核查意见作出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。本独立财务顾问特别提请广大投资者认真阅读就本次交易事项披露的相关公告，查阅有关文件。

目 录

独立财务顾问声明与承诺......1
目 录......2
释 义......3
第一节 本次重组方案概况......5

一、本次交易的具体方案......5

二、本次交易的性质...... 11
第二节 本次交易的实施情况......13

一、本次交易的决策与审批情况......13

二、本次交易的资产交割情况......13

三、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异......14
四、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况.. 14
五、重组过程中，是否发生上市公司资金、资产被实际控制人或其他关联人

占用的情形，或上市公司为实际控制人及其关联人提供担保的情形...... 14

六、相关协议及承诺的履行情况......15

七、本次交易的后续事项......15
第三节 独立财务顾问意见......16

释 义

本核查意见中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义：

草案、重组报告书 指 《上海索辰信息科技股份有限公司重大资产购买报
告书（草案）》

《国泰海通证券股份有限公司关于上海索辰信息科
本核查意见 指 技股份有限公司重大资产购买实施情况之独立财务
顾问核查意见》

索辰科技、上市公司、本公 指 上海索辰信息科技股份有限公司

司、公司

数字科技 指 上海索辰数字科技有限公司

交易对方 指 马国华、田晓亮及前海股权投资基金（有限合伙）等
10 名北京力控元通科技有限公司股东

标的公司、力控科技 指 北京力控元通科技有限公司

交易标的、标的资产 指 北京力控元通科技有限公司 60%股权

本次交易、本次重组、本次 指 索辰科技通过其全资子公司数字科技，以现金方式收
重大资产重组 购北京力控元通科技有限公司 60%股权

力控飞云 指 北京力控飞云商贸中心（有限合伙）

前海股权 指 前海股权投资基金（有限合伙）

华宇科创 指 广州华宇科创股权投资合伙企业（有限合伙）

北京幸福 指 北京幸福远见一号企业管理……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。