公告日期：2026-04-28

国泰海通证券股份有限公司关于

上海索辰信息科技股份有限公司部分募投项目结项

并将节余募集资金永久补充流动资金的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就索辰科技部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461 号《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,333,400 股，发行价格 245.56 元/股，募集资金总额为人民币 2,537,469,704.00 元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,315,749,104.82 元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并于 2023 年 4 月 12 日出具了中汇会验[2023]3083 号《验资报告》。
公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐人、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，公司募集资金使用计划如下：

单位：万元

序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额

1 研发中心建设项目 28,269.79 28,269.79

2 工业仿真云项目 22,910.57 22,910.57

序号 项目名称 项目投资总额 募集资金投资额

3 年产 260 台 DEMX 水下噪声测试仪建设项目 18,800.00 12,210.00

4 营销网络建设项目 3,500.00 3,500.00

5 补充流动资金 30,000.00 30,000.00

合计 103,480.36 96,890.36

三、本次募投项目结项及募集资金节余情况

（一）本次拟结项的募投项目基本情况

截至本核查意见出具日，公司部分募投项目“年产 260 台 DEMX 水下噪声
测试仪建设项目”已达到预定可使用状态，满足结项条件。公司拟将相关项目进行结项并将节余募集资金 2,373.50 万元（最终金额以募集资金专户转入自有资金
账户当日实际金额为准）永久补充流动资金。截至 2026 年 4 月 13 日，本次拟结
项的募投项目具体资金使用及节余情况如下：

结项名称 年产 260 台 DEMX 水下噪声测试仪建设项目

结项时间 2026 年 4 月 27 日

募集资金承诺使用金额（1） 12,210 万元

募集资金实际使用金额（2） 9,928.93 万元

利息及现金管理收益（3） 92.43 万元

节余募集资金金额（4=1-2+3） 2,373.50 万元

节余募集资金使用用途及相 ？补流，2,373.50 万元
应金额
注：上述节余募集资金包含理财以及利息收入净额，最终转出……
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