公告日期：2026-04-28

国泰海通证券股份有限公司

关于上海索辰信息科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为上海索辰信息科技股份有限公司（以下简称“索辰科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，就索辰科技使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2023〕461 号《关于同意上海索辰信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）10,333,400 股，发行价格 245.56 元/股，募集资金总额为人民币 2,537,469,704.00 元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币 2,315,749,104.82 元。上述资金已全部到位，经中汇会计师事务所（特殊普
通合伙）审验并于 2023 年 4 月 12 日出具了中汇会验[2023]3083 号《验资报告》。
公司已按相关规则要求对募集资金进行了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户监管银行签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

截至 2025 年 12 月 31 日，公司募集资金总体情况如下：

发行名称 2023 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2023 年 4 月 12 日

募集资金总额 253,746.97 万元

募集资金净额 231,574.91 万元

超募资金总额 □不适用

？适用，134,684.55 万元

募集资金使用情况 项目名称 累计投入进度 达到预定可使
（%） 用状态时间

研发中心建设项目 31.02 2028 年 4 月
工业仿真云项目 17.35 2026 年 4 月
年产260台DEMX水下 68.37 2026 年 4 月
噪声测试仪建设项目

营销网络建设项目 65.90 2026 年 4 月
补充流动资金 100.00 不适用

超募资金 80.89 不适用

是否影响募投项目实施 □是 ？否

注：公司于 2026 年 3 月 17 日召开第二届董事会第二十五次会议，审议通过了《关于部分募
投项目变更并将剩余募集资金用于新项目的议案》。结合近年来市场环境、行业发展趋势的变化以及公司的战略规划，为提高募集资金的使用效率，维护全体股东利益，公司将“工业仿真云项目”变更为“物理合成数据核心技术基座构建与多领域场景示范应用项目”，并将
原项目剩余募集资金全部投入新项目。上述事项于 2026 年 4 月 2 日召开的公司 2026 年第一
次临时股东会审议通过。

三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目推进的前提下，对部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金效益，更好地实现公司资金的保值增值，保障公司股东的利益。

（二）投资金额

公司及子公司拟使用不超过人民币 100,000.00 万元的闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，使用期限自前次董事会审议通过授权期限到期日(2026 年
5 月 8 日)起 12 个月内有效，在上述额度及决议有效期内资金可循环滚动使用，
期限内任一时点的交易金额（……
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