公告日期：2025-07-11

华泰联合证券有限责任公司

关于广州慧智微电子股份有限公司

使用自有资金支付募投项目人员费用并以募集资金

等额置换的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“慧智微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》等有关规定，对慧智微使用自有资金支付募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）人员费用并以募集资金等额置换相关事项进行核查，具体核查情况如下：

一、募集资金的基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首 次 公 开 发 行 股 票 注 册 的 批 复 》（ 证 监许可〔2023〕462号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A股）5,430.05万股，每股发行价格20.92元，本次募集资金总额为人民币113,596.65万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币102,832.89万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2023年5月10日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58号）。

公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

二、募投项目的基本情况

公司首次公开发行股票原计划募集资金150,418.78万元，实际募集资金净额 102,832.89万元，相比原计划有所减少，为保障募投项目的顺利实施，提高募集 资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2023年6月27日召开第一届董事会 第十六次会议和第一届监事会第十一次会议，对各募投项目使用募集资金金额进 行调整；结合公司业务布局及关键战略路径的发展规划，公司于2023年10月30 日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十四次会议及2023年11月17 日召开2023年第二次临时股东大会审议通过《关于取消实施部分投资项目的议 案》，同意公司取消实施“芯片测试中心建设”项目；根据公司实际经营发展需 要和募投项目进展情况，为进一步提高募集资金使用效率，公司于2025年4月25 日召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议，对各募投项目使用 募集资金金额进行调整。

上述具体情况详见公司分别于2023年6月28日、2023年10月31日、2025年4 月28日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《广州慧智微电子股份 有限公司关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的公告》（公告编号： 2023-007）、《广州慧智微电子股份有限公司关于取消实施部分投资项目的公告》 （公告编号：2023-022）、《广州慧智微电子股份有限公司关于调整部分募集资 金投资项目拟投入募集资金结构的公告》（公告编号：2025-014）。

经上述调整后，公司首次公开发行股票募投项目及募集资金使用计划情况具 体如下：

单位：万元

项目类型 序号 募投项目 项目投资总额 调整后拟投入募集
资金金额

1 总部基地及广州研发中 47,304.43 43,648.99
总部基地及研发中心 心建设项目

建设 2 上海研发中心建设项目 27,331.99 13,351.01

补充流动资金 3 补充流动资金 50,000.00 45,832.89

合计 124,636.42 102,832.89

三、……
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