公告日期：2026-04-18

华泰联合证券有限责任公司

关于广州慧智微电子股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为广州慧智微电子股份有限公司（以下简称“慧智微”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《上市公司募集资金监管规则》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对慧智微使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了审慎尽职调查，具体核查情况如下：

一、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的情况概述

（一）投资目的

在确保不影响募集资金投资计划的正常进行、保障募集资金安全的前提下，公司根据《上市公司募集资金监管规则》等相关规定，计划使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加公司现金资产收益，保障公司股东的利益。

（二）投资金额

公司计划使用最高不超过人民币 12,000 万元（包含本数）的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在上述额度及期限范围内，资金额度可以循环滚动使用。

（三）资金来源

根据中国证券监督管理委员会《关于同意广州慧智微电子股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]462 号），并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）5,430.05 万股，每股发行价格 20.92元，本次募集资金总额为人民币 113,596.65 万元，扣除各项发行费用人民币10,763.76 万元（不含增值税）后，实际募集资金净额为人民币 102,832.89 万元。上述募集资金已全部到位，并由天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2023 年
5 月 10 日对本次发行的资金到账情况进行了审验，出具了《验资报告》（天健验〔2023〕7-58 号）。

公司已按规定对募集资金采取了专户存储制度，设立了相关募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，公司及全资子公司已与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金监管协议。

发行名称 2023 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2023 年 5 月 10 日

募集资金总额 113,596.65 万元

募集资金净额 102,832.89 万元

超募资金总额 ？不适用

□适用，______万元

项目名称 累计投入进度 达到预定可使用状态
（%） 时间

总部基地及广州研发 87.44 2026 年 6 月

募集资金使用情况 中心建设项目

上海研发中心建设项 91.87 2026 年 6 月

目

补充流动资金 77.19 不适用

是否影响募投项目实 □是 ？否
施

注：上表中“募集资金使用情况”为截至 2025 年 6 月 30 日的数据。

（四）投资方式

1、投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，购买安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不得实施以证券投资为目的的投资行为，不得影响募集资金投资计划正常进行。

2、实施方式

在董事会审议的投资额度和期限内，公司董事会授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（五）现金管理收益的分配

公司现金管理所得收益将优先用于补足募投项目投资金额不足部分，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，并将严格按照中国证券监督……
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