公告日期：2026-03-31

国泰海通证券股份有限公司

关于芯原微电子（上海）股份有限公司

2025 年度募集资金存放、管理与使用情况的专项核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为芯原微电子（上海）股份有限公司（以下简称“芯原股份”或“公司”）的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对芯原股份 2025 年度募集资金存放、管理与使用情况进行了审慎核查，具体情况如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

经中国证券监督管理委员会证监许可[2025]561 号文《关于同意芯原微电子（上海）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）24,860,441 股，募集资金总额为 1,806,856,851.88 元，扣除各项发行费用 26,594,726.32 元，实际募集资金净额为 1,780,262,125.56 元。上述募集资金到位情况经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了天职业字[2025]32473 号验资报告。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

截至 2025 年 12 月 31 日，公司剩余募集资金余额人民币 56,814.55 万元。截
至 2025 年 12 月 31 日，募集资金使用情况如下：

单位：万元

项目 金额

募集资金净额 178,026.21

经批准置换先期投入金额 38,453.54

以前年度投入金额 -

本年度投入金额（含含预先投入且已置换金额） 56,908.07

累计使用募集资金金额 56,908.07

尚未使用金额

减：闲置募集资金临时补充流动资金 -

减：购买理财产品未到期的 65,000.00

减：累计利息及手续费净额 -

累计理财收益 696.43

减：其他转出 0.02

截至 2025 年 12 月 31 日募集资金专户余额 56,814.55

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《芯原微电子（上海）股份有限公司募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
根据管理制度并结合经营需要，公司自 2025 年 6 月起对募集资金实行专户
存储，在银行设立募集资金使用专户，并与开户银行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》（以下统称《募集资金监管协议》），对募集资金的使用实施严
格审批，以保证专款专用。截至 2025 年 12 月 31 日，公司均严格按照该《募集
资金监管协议》的规定，存放和使用募集资金。

（二）募集资金专户存储情况

截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：

单位：万元

开户银行 银行账号 账户类别 募集资金余额 说明

上海浦东发展银行股 ……
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