公告日期：2025-05-16

中国国际金融股份有限公司

关于广东欧莱高新材料股份有限公司

2024 年度持续督导跟踪报告

中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“保荐机构”）根据《证 券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《上海 证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定对广东欧莱 高新材料股份有限公司（以下简称“欧莱新材”或“公司”）进行持续督导，并出 具本持续督导跟踪报告。
一、持续督导工作情况

序号 工作内容 持续督导情况

1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对 保荐机构已建立并有效执行了持续督导
具体的持续督导工作制定相应的工作计划 制度，并制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始 保荐机构已与欧莱新材签订《保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，议》，该协议明确了双方在持续督导期间
明确双方在持续督导期间的权利义务，并报上海 的权利和义务，并报上海证券交易所备
证券交易所备案 案

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券 2024 年，欧莱新材在持续督导期间未发
3 生按有关规定需保荐机构公开发表声明
交易所报告，并经上海证券交易所审核后在指定

的违法违规情况

媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

4 之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报 2024 年，欧莱新材在持续督导期间未发
告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违 生违法违规或违背承诺等事项

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的

督导措施等

通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查 保荐机构通过日常沟通、定期回访、现
5 等方式开展持续督导工作 场检查等方式，了解欧莱新材业务情况，
对欧莱新材开展持续督导工作

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵 在持续督导期间，保荐机构督导欧莱新
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布 材及其董事、监事、高级管理人员遵守
6 的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所 法律、法规、部门规章和上海证券交易
做的各项承诺 所发布的业务规则及其他规范性文件，
切实履行其所作出的各项承诺

序号 工作内容 持续督导情况

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制 保荐机构督促欧莱新材依照相关规定健
7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议 全完善公司治理制度，并严格执行公司
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规 治理制度

范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包 保荐机构对欧莱新材的内控制度的设
括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部 计、实施和有效性进行了核查，欧莱新
8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外 材的内控制度符合相关法规要求并得到
担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制 了有效执行，能够保证公司的规范运营
等重大经营决策的程序与规则等

督导上市公司建立健全并有效执行信息披露制 保荐机构督促欧莱新材严格执行信息披
9 度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并有充 露制度，审阅信息披露文件及其他相关
分理由确信上市公司向上海证券交易所提交的文 文件

件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对

存在问题……
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