公告日期：2025-08-25

东吴证券股份有限公司

关于

苏州上声电子股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

并在科创板上市

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（苏州工业园区星阳街5号）

声 明

东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）接受苏州上声电子股份有限公司（以下简称“发行人”、“公司”或“上声电子”）的委托担任其向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市事项（以下简称“本次发行”）的保荐机构。

本保荐机构及保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）及上海证券交易所（以下简称“上交所”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《苏州上声电子股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》中相同的含义。

目 录

声 明...... 1
目 录...... 2
一、发行人基本情况 ...... 3
二、本次发行情况 ...... 14
三、保荐机构工作人员及其保荐业务执业情况...... 15
四、保荐机构是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明...... 16
五、保荐机构承诺事项 ...... 17六、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》
和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 18
七、关于本次证券发行上市申请符合上市条件的说明...... 18
八、对发行人持续督导期间的工作安排 ...... 32
九、保荐机构对发行人本次证券上市的保荐结论...... 33
一、发行人基本情况
（一）基本情况

公司名称：苏州上声电子股份有限公司

英文名称：Suzhou Sonavox Electronics Co.，Ltd.

注册地：苏州市相城区元和街道科技园中创路 333 号

成立时间（有限公司）：1992 年 6 月 27 日

设立时间（股份公司）：2017 年 12 月 28 日

上市时间：2021 年 4 月 19 日

联系方式：0512-65795888-8366

信息披露和投资者关系负责部门：证券部

信息披露和投资者关系负责人：朱文元
（二）主营业务

公司致力于运用声学技术提升驾车体验，是国内技术领先的汽车声学产品方案供应商，已融入国内外众多知名汽车制造厂商的同步开发体系。公司拥有声学产品、系统方案及相关算法的研发设计能力，产品主要涵盖车载扬声器系统、车载功放及 AVAS，能够为客户提供全面的产品解决方案。公司较早实现了车载扬声器的国产化配套，通过持续的自主创新，已具备较强的国际市场竞争能力。（三）核心技术和研发水平

1、核心技术

公司通过研发创新及长时间实践积累，在声学领域已拥有从声学产品仿真与设计、整车音响设计、声学信号处理技术到数字化扬声器系统技术四个方面的多项核心技术。其中声学产品仿真与设计、整车音响设计及声学信号处理中的AVAS主动发声技术对现有产品的设计、功能优化、提高产品附加值及增加公司整体竞争力等方面具有重要意义；主动降噪技术、数字化扬声器系统技术、多区域声重放技术和扬声器阵列宽带声场控制技术，是公司拓宽研发平台产业领域，对行业

内热点技术进行的储备，有利于公司持续增强在声学领域的核心竞争力。

公司核心技术及其来源如下：

序号 技术领域 核心技术 技术特点及先进性 技术来源

公司已掌握使用傅里叶变换进行数据的预处理和后处理，实

现随机振动以及扬声器失真等参数的仿真技术，优化声学产

品结构设计；公司将集肤效应、涡流效应、伯努利效应等现

……
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