公告日期：2026-03-28

证券代码：688535 证券简称：华海诚科 公告编号：2026-012

江苏华海诚科新材料股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为
28,240,905股。
本次股票上市流通总数为28,240,905股。

本次股票上市流通日期为2026 年 4 月 7 日（因 2026 年 4 月 4 日为非交易日，
故顺延至下一交易日）。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 1 月 12 日出具的《关于同意江苏华
海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕86号），同意江苏华海诚科新材料股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行股票的注册申请，公司首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票
20,180,000 股，并于 2023 年 4 月 4 日在上海证券交易所科创板挂牌上市。公司首
次公开发行 A 股前总股本为 60,516,453 股，首次公开发行 A 股后总股本为
80,696,453 股，其中有限售条件股份 64,263,366 股，占首次公开发行后公司总股本的 79.64%，无限售条件股份 16,433,087 股，占首次公开发行后公司总股本的20.36%。

本次解除限售并上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及限售股
股东数量为 4 名，限售期均为自公司首次公开发行股票并上市之日（2023 年 4 月
4 日）起 36 个月，该部分限售股股东对应的限售股数量合计为 28,240,905 股，占
公司股本总数的 29.41%。

本次解除限售并申请上市流通的股份数量共计 28,240,905 股，现限售期即将
届满，上述限售股将于 2026 年 4 月 7 日起上市流通（因 2026 年 4 月 4 日为非交
易日，故顺延至下一交易日）。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

1．因公司发行股份购买资产新增限售股 5,699,018 股已于 2025 年 11 月 12
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续，导致公司总
股本由 80,696,453 股增加至 86,395,471 股，详见公司于 2025 年 11 月 14 日在上
海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华海诚科新材料股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》。

2.因公司发行股份募集配套资金新增限售股 9,618,852 股已于 2025 年 12 月
23 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记手续，导致公司
总股本由 86,395,471 股增加至 96,014,323 股，详见公司于 2025 年 12 月 25 日在
上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华海诚科新材料股份有限公司发行股份、可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金实施情况暨新增股份上市公告书》。本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行的限售股，除上述情况外，自公司首次公开发行股票限售股形成至今，公司未发生其他因利润分配、公积金转增导致股本数量变化的情况。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

根据公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》及《江苏华海诚科新材料股份有限公司首次公开发行股票科创板上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东对其持有的股份承诺如下：

（一）关于首次公开发行前股东所持股份的限售安排、自愿锁定股份、延长锁定期限等承诺

公司共同实际控制人、董事长、总经理韩江龙，共同实际控制人、董事、副总经理成兴明，公司共同实际控制人、董事陶军承诺：

“1、在发行人首次公开发行股票并上市之日起 36 个月之内，本人不转让或委托他人管理本次发行前直接或间接持有的发行人股份，也不由发行人回购本人直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。2、发行人股票上市后 6个月内，如发行人股票连续 20 个交易日的收盘价均低于发行价（指，发行人首次公开发行股票的发行价格，若因发行人上市后发生派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等除息、除权行为的，则按照上海证券交易所的有关规定……
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