公告日期：2026-03-31

华泰联合证券有限责任公司

关于

思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金
之

2025 年度持续督导的核查意见

独立财务顾问

二零二六年三月

声 明

除非另有说明，以下简称在本专项核查说明中的含义如下：

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”、“独立财务顾问”、“本独立财务顾问”）接受思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（以下简称“思瑞浦”、“上市公司”或“公司”）的委托，担任其发行可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金之独立财务顾问。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规的有关规定，按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，本独立财务顾问经过审慎核查，结合思瑞浦 2025 年年度报告，出具本持续督导意见。

1、本持续督导意见所依据的文件、书面资料、财务数据、业务数据等由上市公司及重组各方提供并由各方对其真实性、准确性和完整性承担全部责任。本独立财务顾问对本次督导所发表意见的真实性、准确性和完整性负责。

2、本持续督导意见不构成对上市公司的任何投资建议，投资者根据本持续督导意见所做出的任何投资决策而产生的相应风险，本独立财务顾问不承担任何责任。

3、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本持续督导意见中列载的信息和对本持续督导意见做任何解释或者说明。

4、本独立财务顾问提请投资者认真阅读思瑞浦发布的与本次交易相关的文件全文。

释 义

除非另有说明，以下简称在本专项核查说明中的含义如下：

《华泰联合证券有限责任公司关于思瑞浦微电子科技（苏

本持续督导意见 指 州）股份有限公司发行可转换公司债券及支付现金购买资产
并募集配套资金之 2025 年度持续督导的核查意见》

公司/上市公司/思 指 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司（股票代码：688536）瑞浦
独立财务顾问、本
独立财务顾问、华 指 华泰联合证券有限责任公司
泰联合证券

重组报告书 指 《思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司发行可转换公司
债券及支付现金购买资产并募集配套资金报告书》

标的公司/创芯微 指 深圳市创芯微微电子有限公司

标的资产 指 深圳市创芯微微电子有限公司 100.00%股权

本次交易/本次重 指 上市公司拟以发行可转换公司债券及支付现金的方式购买向
组 创芯微 19 名股东购买创芯微 100.00%股权，并募集配套资金

募集配套资金 指 上市公司拟向不超过 35 名特定投资者发行股份募集配套资
金

杨小华、白青刚、艾育林、顾成标、朱袁正、上海创芯微微
信息咨询合伙企业（有限合伙）、上海创芯微科信息咨询合伙
企业（有限合伙）、上海创芯芯微技术咨询合伙企业（有限合
伙）、苏州芯动能科技创业投资合伙企业（有限合伙）、东莞
勤合创业投资中心（有限合伙）、深圳市创新投资集团有限公
交易对方 指 司、深圳市红土一号私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、
宁波芯可智股权投资合伙企业（有限合伙）、江苏盛宇华天创
业投资合伙企业（有限合伙）、南京俱成秋实贰号创业投资合
伙企业（有限合伙）、苏州华业致远三号股权投资合伙企业（有
限合伙）、深圳市创东方富博股权投资基金合伙企业（有限合
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