公告日期：2026-04-04

关于思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

向特定对象发行股票项目

之保荐总结报告书

保荐机构名称： 国泰海通证券股份有限公司

保荐机构编号： Z29131000

经中国证券监督管理委员会证监许可[2023]562 号文《关于同意思瑞浦微电子科
技（苏州）股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）12,044,399 股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 149.53 元，股款以人民币缴足，计人民币 180,099.90 万元，扣除保荐及承销费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 1,934.24 万元后（不含增值税），募集资
金净额共计人民币 178,165.66 万元，上述资金于 2023 年 10 月 23 日到位，业经普
华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）予以验证并出具普华永道中天验字（2023）第 0520 号验资报告。原海通证券股份有限公司担任其持续督导保荐机构，持续督导
期间为 2023 年 10 月 23 日至 2025 年 12 月 31 日。鉴于原国泰君安证券股份有限公
司换股吸收合并原海通证券股份有限公司事项已获得中国证券监督管理委员会核准
批复，本次合并交易已于 2025 年 3 月 14 日完成交割，自该日起，存续公司国泰海
通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”）承继及承接原海通证券股份有限公司的权利与义务。

2025 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，国泰海通根据《证券发行上市保荐业
务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求，出具本保荐总结报告书。
一、保荐机构及保荐代表人承诺

1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。
2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。

3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办法》的有关规定采取的监管措施。
二、保荐机构基本情况

情况 内容

保荐机构名称 国泰海通证券股份有限公司

注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

法定代表人 朱健

保荐代表人 庄庄、归剑元

联系电话 021-23180000

三、发行人基本情况

情况 内容

发行人名称 思瑞浦微电子科技（苏州）股份有限公司

证券代码 688536

注册资本 13,789.8339 万元人民币

注册地址 苏州工业园区星湖街 328 号创意产业园 2-B303

主要办公地址 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1761 号 2
幢第二层、第三层、第四层

法定代表人 吴建刚

实际控制人 无

联系人 李淑环

联系电话 021-5888 6086

本次证券发行类型 向特定对象发行股票

本次证券发行时间 2023 年 10 月 16 日

本次证券上市时间 2023 年 10 月 26 日

本次证券上市地点 上海证券交易所

四、保荐工……
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