公告日期：2026-03-31

国泰海通证券股份有限公司

关于江西国科军工集团股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为江西国科军工集团股份有限公司（以下简称“国科军工”或“公司”）首次公开发行股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、投资情况概述基本情况

（一）投资目的

在确保募集资金安全和募集资金投资项目正常实施且有效控制投资风险的前提下，提高募集资金使用效率、增加公司资产收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）投资金额

公司拟使用不超过人民币 20,000 万元（含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理（其中超募资金及其孳息不超过 11,000 万元），使用期限自第三届董事会第二十六次会议审议通过之日起 12 个月内有效，在前述额度及使用期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）资金来源

1、资金来源：暂时闲置募集资金

2、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于同意江西国
科军工集团股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1011
币 43.67 元，募集资金总额为 1,601,378,900.00 元；扣除承销及保荐费用、发行登记费以及累计发生的其他相关发行费用（共计人民币 158,465,531.24 元，不含增值税）后，募集资金净额为 1,442,913,368.76 元，上述资金到位情况，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（大信验字[2023]第 6-00004 号）。

发行名称 2023 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2023 年 6 月 16 日

募集资金总额 160,137.89 万元

募集资金净额 144,291.34 万元

超募资金总额 □不适用

√适用，69,291.34 万元

项目名称 累计投入进度 达到预定可使用状态
（%） 时间

统筹规划建设项目 95.17 2025 年 6 月

募集资金使用情况 产品及技术研发投入 97.74 不适用

补充流动资金及偿还 100.00 不适用

项目银行贷款

超募资金 86.59 不适用

是否影响募投项目实 □是 √否

施

（四）投资方式

1、投资产品品种

公司将按照相关规定严格把控风险，拟投资安全性高、流动性好的投资产品，包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、七天通知存款等，其中闲置募集资金(含超募资金)产品期限为不超过十二个月的投资产品。上述投资产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为，不得为非保本型产品，产品期限不得超过 12 个月。

2、现金管理收益的分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将用于补足募投项目投资金额不足部分，公司将严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易
所关于募集资金监管措施的要求进行管理和使用。

3、实施方式

在董事会审议的投资额度和期限内，公司董事会授权董事长或董事长授权人士行使现金管理投资决策权并签署相关法律文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

4、信息披露

公司将按照《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、法规的规定和要求，履行信息披露……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。