公告日期：2026-04-03

国泰海通证券股份有限公司

关于江西国科军工集团股份有限公司

2025 年度持续督导工作现场检查报告

上海证券交易所：

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为江西国科军工集团股份有限公司（以下简称“国科军工”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构及持续督导机构，根据《上海证券交易所科创板股票
上市规则》等相关规定，对公司 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 31 日（以下简
称“本持续督导期间”）的规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下：

一、本次现场检查的基本情况

（一）保荐机构及保荐代表人

国泰海通证券股份有限公司：陈时彦、陈轶劭

（二）现场检查时间

2026 年 3 月 17 日-18 日、2026 年 3 月 23 日-24 日

（三）现场检查人员

陈轶劭、贾世超

（四）现场检查内容

公司治理和内部控制情况、信息披露情况、公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营情况以及承诺履行情况等。

（五）现场检查手段

查阅国科军工公司章程、公司治理制度及内部控制制度文件；查阅公司本持
续督导期间召开的历次三会会议文件；查阅上市公司公开信息披露文件；查看公司主要生产经营场所，与相关负责人进行访谈；查阅公司募集资金专户银行对账单、募集资金使用相关重大合同、凭证等资料；查阅公司发生的关联交易、对外担保、重大对外投资等有关资料；检查公司以董监高所做承诺及履行情况。

二、对现场检查事项逐项发表的意见

（一）公司治理和内部控制情况

现场检查人员查阅了国科军工及其子公司的公司章程、三会议事规则及其他内部控制制度，查阅并收集了股东大会、董事会、监事会的会议通知、决议和会议记录等资料，核对了公司相关公告。查阅了公司内审部门工作记录，并与高级管理人员进行了访谈。

经核查，公司建立了较为完善的公司治理制度，相关制度基本得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定履行职责。公司内控环境良好，风险控制有效。

（二）信息披露情况

现场检查人员查阅了公司的三会文件、会议记录等资料，并与公司公告进行对比和分析。

经核查，本持续督导期内，公司真实、准确、完整地履行了信息披露义务，信息披露不存在虚假记载、误导性陈述和重大遗漏。

（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况

经核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方的交易及资金往来情况，本持续督导期内，国科军工资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占用上市公司资金的情形。

（四）募集资金使用情况

国科军工首次公开发行募集资金已全部存放至募集资金专户，公司和子公司
作为募投项目实施主体，分别与专户开立银行及保荐机构签署了募集资金监管协议。现场检查人员核查了本持续督导期间募集资金账户使用明细台账、资金支付凭证及相关支持性文件，查阅了公司关于募集资金的相关内部控制制度及相关董事会决议、监事会决议、独立董事意见，并核对了公司使用部分闲置募集资金进行现金管理涉及的理财产品合同和凭证等资料。

经核查，本持续督导期间，公司较好地执行了募集资金管理制度，募集资金均存放于募集资金专户，并已分别与保荐机构及专户银行签署了募集资金监管协议。公司募集资金不存在被控股股东和实际控制人占用的情形，也不存在未经履行审议程序擅自变更募集资金用途的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形。

（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况

现场检查人员查阅了公司持续督导期内关于关联交易、对外担保、重大对外投资情况的三会文件、关联交易事项的合同及相关财务资料，并对公司高级管理人员进行访谈，了解了公司关联交易、对外担保、重大对外投资等相关情况。
经核查，公司不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资情况。

（六）公司经营情况

现场检查人员查阅了公司财务报告及相关财务资料、主要业务合同，对公司高管进行访谈，并从公开信息查阅了同行业上市公司的相关经营情况，了解近期行业及市场变化情况。截至 2025 年年末，公司实现营业收入 14.1 亿元，同比增长 17.09%；实现利润总额 2.7 亿元，同比增长 16.18%，业绩规模保持稳定增长。
经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，公司经营状况良好。

（七）保荐机构认为应当现场检查的其他事……
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