公告日期：2026-03-14

上海合晶硅材料股份有限公司

2025年度独立董事述职报告（谢长融）

作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，现将本人2025年度独立董事工作情况作如下述职：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

谢长融先生，1960 年出生，硕士研究生学历，中国台湾籍。谢长融先生于1985年7月至1986年3月任职味全食品工业股份有限公司企业管理部门；于1986
年 3 月至 1987 年 7 月任职 IBM 台湾分公司用户服务部门；1989 年 8 月至 1992
年 7 月任职法国百利银行台北分行经理；1992 年 7 月至 1997 年 1 月任职美国银
行台北分行经理；1997 年 2 月至 2002 年 4 月任职大通银行台北分行副总经理；
2002 年 6 月至 2006 年 7 月任职东元电机股份有限公司财务处处长；2006 年 8
月至 2012 年 2 月任职台新银行高级副总裁；2012 年 3 月至 2015 年 7 月任职大
众银行资深副总；2015 年 7 月至 2022 年 9 月任职台湾新光银行历任总经理、董
事；2022 年 10 月至 2023 年 5 月任职冠德建设股份有限公司总经理，2023 年 6
月至今任职董事。2025 年 11 月至今任滤能股份有限公司总经理。谢长融先生学
经历丰富，从业国际金融界以及 IT 产业界累积资历 40 余年。2025 年 4 月至今，
任公司独立董事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，我本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职；没有为公司或其附属企业提供财务、法律、咨询等服务。本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》和《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，且在履职过程中能够确保客观、独立的专业判断，维护全体股东特别是中小投资者的利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）参加股东会、董事会会议情况

独立董 参加董事会情况 参加股东

事姓名 会情况

应出席 亲自出 委托出席 缺席次数 是否连续两次未 出席次数

次数 席次数 次数 亲自出席会议

谢长融 4 4 0 0 否 1

作为公司独立董事，我独立、客观、审慎地对公司2025年度董事会所有议案行使表决权，并本着勤勉尽责的态度，在每次董事会前认真审阅议案及相关材料，同时，我依据多年实务积累的经验和专业能力对董事会及公司的运作经营提出了合理建议。我认为公司2025年度董事会、股东会会议的召开及重大事项的表决符合法律法规等相关规定。

（二）参加董事会专门委员会、独立董事专门会议情况

2025年度任职期内，我作为董事会审计委员会的委员，提名委员会的召集人，薪酬与考核委员会的委员。董事会审计委员会召开3次会议、提名委员会未召开、薪酬与考核委员会召开2次会议，本人未有无故缺席的情况发生。本人积极参加相关会议，与公司财务部、内审部及外部会计师及时进行沟通，并就相关问题与外部会计师、公司管理层进行了沟通，保证公司财务定期报告真实、准确、完整，符合相关法律法规的要求，本人认为，各次专门委员会会议的召集、召开均符合法定程序，相关事项的决策均履行了必要的审批程序和披露义务，符合法律法规和《公司章程》的相关规定。

2025年度任职期内，公司未发生需要提交独立董事专门会议审议的事项，未召开独立董事专门会议。

（三）行使独立董事职权的情况

2025年度任职期内，本人未独立聘请中介机构对公司具体事项进行审计、咨询或者核查，未向董事会提议召开临时股东会，未提议召开董事会会议，未公开向股东征集股东权利。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2025年度任职期内，本人作为独立董事与公司内部审计部门及公司聘请的外部审计机构就公司内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审计事项等进行了沟通和交流，及时了解公司治理情况、财务状况和经营成果，审核公司财务信息及其披露，充分发挥监督作用，有效促进了公司内部控制规范运作和外部审计的独立性。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2025年度任职期内，本人通过参加股东会等方……
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