公告日期：2026-04-30

中信证券股份有限公司

关于上海合晶硅材料股份有限公司

对外投资设立合资公司暨关联交易的核查意见

中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“保荐人”）作为上海合晶硅材料股份有限公司（以下简称“公司”、“上海合晶”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司对外投资设立合资公司暨关联交易的事项进行了核查，并出具本核查意见，具体情况如下：

一、对外投资暨关联交易概述

根据公司战略发展规划，公司拟与河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“兴港融创”）、郑州航空港科创产业创业投资基金合伙企业（有限合伙）及/或其关联方（以下简称“航空港科创”）、河南资产管理有限公司及/或其关联方（以下简称“河南资管”，与兴港融创、航空港科创合称“投资人”）、员工持股平台（拟筹，具体名称以工商行政主管机关核定为准）共同出资设立合资公司，合资公司拟从事 SOI 硅片研发、生产和销售，其中：
1、公司拟向合资公司出资合计人民币 10,700 万元，本次交易完成后预计持有合资公司约 29.72%的股权；

2、兴港融创拟向合资公司出资合计人民币 10,500 万元，本次交易完成后预计持有合资公司约 29.17%的股权；

3、航空港科创拟向合资公司出资合计人民币 10,500 万元，本次交易完成后预计持有合资公司约 29.17%的股权；

4、员工持股平台拟向合资公司出资合计人民币 2,300 万元（认缴，在法定期限内完成实缴），本次交易完成后预计持有合资公司约 6.39%的股权；

计持有合资公司约 5.56%的股权。

因参与本次交易的其他潜在投资人及其投资金额尚未最终确定，故上述本次交易完成后的各方持股比例可能发生变化，具体持股比例以最终签署的交易协议或加入协议约定为准。

合资公司成立后五年内，在完成境内外监管审批程序的情况下，合晶科技股份有限公司（以下简称“合晶科技”）有权拟以所持相关技术作价对合资公司进行增资，出资额最高不超过人民币 4,000 万元。合晶科技将于未来正式增资入股时签署相关交易文件。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关规定，合晶科技、兴港融创系公司关联方，本次交易事项构成关联交易，但不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易的实施不存在重大法律障碍。
至本次关联交易为止，过去 12 个月内除已经公司股东会审议批准的关联交易事项外，公司与同一关联方或与不同关联方之间交易标的类别相关的关联交易达到 3,000 万元以上且占公司最近一期经审计总资产或市值的比例 1%以上。本次关联交易尚需提交公司股东会审议。

二、关联方基本情况

（一）合晶科技

企业名称 合晶科技股份有限公司（Wafer Works Corporation）

负责人 焦平海

实收资本 新台币 5,737,967,300 元(更新日期 2025 年 12 月 23 日)

住所及主要办公地点 新竹科学园区桃园市龙潭区龙园一路 100 号

统一编号 16138282

成立时间 1997 年 7 月 24 日

半导体硅片及其材料的研发、设计、制造、进出口及代
主营业务

理销售等

关联关系 合晶科技股份有限公司为公司间接控股股东

（二）兴港融创

企业名称 河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）

企业类型 有限合伙企业

执行事务合伙人 河南京港股权投资基金管理有限公司（委派代表：廖琼）

出资额 1,150,000 万元

注册地址 郑州航空港经济综合实验区护航路 16 号兴港大厦 C 座16
层 1606 室

统一社会信用代码 91410000MA3X75TE3Q

成立时间 2016 年 2 月 4 日

主营业务 投资控股

河南兴港融创创业投资发展基金（有限合伙）为公司持股
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