公告日期：2026-05-16

华泰联合证券有限责任公司

关于

上海智元恒岳科技合伙企业（有限合伙）
要约收购

上纬新材料科技股份有限公司

之

2026 年第一季度持续督导意见

收购方财务顾问

二〇二六年五月

声 明

华泰联合证券有限责任公司接受上海智元恒岳科技合伙企业（有限合伙）的委托，担任其要约收购上纬新材料科技股份有限公司的财务顾问。根据《上市公司收购管理办法》第七十二条，“在上市公司收购行为完成后 12 个月内，收购人聘请的财务顾问应当就上一季度对上市公司影响较大的投资、购买或者出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、收购人履行承诺等情况向派出机构报告”。

根据《上市公司收购管理办法》等法律法规的要求，本财务顾问按照证券行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的态度，结合上纬新材料科技股份有限公司 2026 年第一季度对上市公司影响较大的投资、购买或出售资产、关联交易、主营业务调整以及董事、监事、高级管理人员的更换、职工安置、信息披露义务人履行承诺等情况，经过审慎核查，出具了本持续督导报告。
本财务顾问对本次收购所出具持续督导报告的依据是收购各方提供的资料。各方对其所提供的所有资料真实性、准确性、完整性和及时性负责，保证资料无虚假记载、误导性陈述和重大遗漏，并对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带法律责任。

本财务顾问未委托或授权其他任何机构或个人提供未在本持续督导报告中列载的信息和对本持续督导报告做任何解释或者说明。

释 义

除非另有说明，以下简称在本持续督导报告中的含义如下：

《华泰联合证券有限责任公司关于上海智元恒岳科技合伙
本持续督导报告 指 企业（有限合伙）要约收购上纬新材料科技股份有限公司
之 2026 年第一季度持续督导报告》

本持续督导期 指 2026 年第一季度

华泰联合、财务顾问 指 华泰联合证券有限责任公司

上市公司、上纬新材、公 指 上纬新材料科技股份有限公司
司

上市公司原控股股东、 指 SWANCOR IND.CO.,LTD.（Samoa）

SWANCOR 萨摩亚

STRATEGIC 萨摩亚 指 Strategic Capital Holding Limited（Samoa）

上市公司原间接控股股 指 上纬国际投资控股股份有限公司
东、上纬投控

金风投控 指 金风投资控股有限公司

收购人、智元恒岳 指 上海智元恒岳科技合伙企业（有限合伙）

转让方 指 SWANCOR 萨摩亚、STRATEGIC 萨摩亚及金风投控

受让方 指 智元恒岳、致远新创合伙

致远新创 指 上海致远新创科技服务有限公司

智元创新、智元机器人 指 智元创新（上海）科技股份有限公司

本次交易、本次收购 指 本次权益变动及本次要约收购合称本次交易、本次收购

2025 年 7 月 8 日，SWANCOR 萨摩亚、智元恒岳、
STRATEGIC 萨摩亚及上纬投控共同签署《股份转让协议
一》，智元恒岳拟以协议转让的方式受让上纬投控的全资
子公司 SWANCOR 萨摩亚所持有的上市公司 100,800,016
股无限售条件流通股份及其所对应的所有股东权利和权
益，占上市公司股份总数的 24.99%。

本次协议转让/协议转让/ 同日，SWANCOR 萨摩亚与致远新创合伙共同签署《股份
本次股份转让 指 转让协议二》，致远新创合伙拟以协议转让的方式受让上
纬投控的全资子公司 SWANCOR 萨摩亚所持有的上市公司
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