公告日期：2025-07-10

华泰联合证券有限责任公司

关于

上纬新材料科技股份有限公司

详式权益变动报告书

之

财务顾问核查意见

二〇二五年七月

声 明

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（简称“本财务顾问”）按照行业公认的业务标准、道德规范，本着诚实信用、勤勉尽责的精神，对本次权益变动的相关情况和资料进行了核查，对《上纬新材料科技股份有限公司详式权益变动报告书》所披露的内容出具核查意见。

本财务顾问特作出如下声明：

一、本财务顾问依据的有关资料由信息披露义务人提供。信息披露义务人已作出声明，保证其所提供的资料均为真实、准确、完整的原始书面资料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致，所有文件的签名、印章均是真实的；所有文件和材料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。

二、本财务顾问已按照规定履行尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与信息披露义务人申报文件的内容不存在实质性差异。

三、本财务顾问已对信息披露义务人公告文件进行核查，确信公告文件的内容与格式符合规定。

四、本财务顾问就本次权益变动所出具的专业意见已提交内核机构审查，并获得通过。

五、本财务顾问特别提醒投资者注意，本财务顾问核查意见不构成对本次权益变动各方及其关联公司的任何投资建议；投资者根据本财务顾问核查意见所作出的任何投资决策而产生的相应风险，本财务顾问不承担任何责任。

六、本核查意见所述事项并不代表有权机关对于本次交易相关事项的实质性判断、确认或批准。

七、本财务顾问特别提醒本次交易相关主体及投资者认真阅读信息披露义务人出具的详式权益变动报告书以及有关此次权益变动各方发布的相关公告。

八、本财务顾问与本次权益变动各方当事人均无任何利益关系，就本次详式权益变动报告书所发表的核查意见是完全独立进行的。

九、在担任财务顾问期间，本财务顾问执行了严格的保密措施及内部防火墙制度。

目 录

声 明......1
目 录......3
释 义......4
一、关于《详式权益变动报告书》所披露信息的真实性、准确性和完整性......7
二、关于本次权益变动的目的的核查...... 7
三、关于信息披露义务人的核查...... 9
四、关于信息披露义务人的辅导与督促情况的说明......20
五、对权益变动方式及信息披露义务人授权与批准程序的核查......20
六、关于信息披露义务人提出的后续计划的核查......23
七、关于本次权益变动对上市公司影响的核查......25
八、关于交易协议的核查......28
九、关于目标股份权利受限情况的核查......51
十、关于信息披露义务人与上市公司之间重大交易的核查......53
十一、关于前六个月买卖上市公司股份情况的核查......53
十二、关于信息披露义务人其他重大事项的核查......54
十三、财务顾问联系方式......54

释 义

在本核查意见中，除非文义另有所指，下列简称或名称具有如下含义：
本核查意见/财务顾问核 指 《华泰联合证券有限责任公司关于上纬新材料科技股份有
查意见 限公司详式权益变动报告书之财务顾问核查意见》

权益变动报告书 指 上纬新材料科技股份有限公司详式权益变动报告书

上市公司/上纬新材 指 上纬新材料科技股份有限公司

上 市 公 司 控 股 股 东 、 指 SWANCOR IND.CO.,LTD.（Samoa）

SWANCOR 萨摩亚

STRATEGIC 萨摩亚 指 Strategic Capital Holding Limited（Samoa）

上市公司间接控股股东、 指 上纬国际投资控股股份有限公司
上纬投控

金风投控 指 金风投资控股有限公司

转让方 指 SWANCOR 萨摩亚、STRATEGIC 萨摩亚及金风投控

智元恒岳 指 信息披露义务人一，上海智元恒岳科技合伙企……
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