公告日期：2025-08-28

深圳市力合微电子股份有限公司

关联交易决策制度

第一章 总则

第一条 为保证深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”）与关
联方之间的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关
联交易行为不损害公司和非关联股东的合法权益，根据《中华人民
共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）等相关法律、
行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市力合微电子股份有限
公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，并结合公
司实际情况，制订本决策制度（以下简称“本制度”）。

第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、行政法规和《公
司章程》的规定外，还需遵守本制度的相关规定。

第二章 关联方和关联关系

第三条 公司的关联方包括关联法人及关联自然人。
第四条 关联人是指具有以下情形之一的自然人、法人或者其他组织：

(一) 直接或间接控制公司的自然人、法人或者其他组织；

(二) 直接或间接持有公司5%以上股份的自然人；

(三) 公司的董事、高级管理人员；

(四) 第（一）、（二）、（三）项所述关联自然人关系密切的家
庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、
年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的
父母；

(五) 直接或者间接持有公司5%以上股份的法人或其他组织及其一
致行动人；

(六) 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级
管理人员或其他主要负责人；

(七) 由第（一）项至第（六）项所列关联法人或关联自然人直接
或者间接控制的，或者由前述关联自然人（独立董事除外）
担任董事、高级管理人员的法人或其他组织，但公司及其控
股子公司除外；

(八) 中国证监会、上交所或公司根据实质重于形式的原则认定的
其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的自然
人。

公司董事、高级管理人员，持有公司股份5%以上的股东及其一致行
动人应当及时向公司董事会报送公司关联人名单及关联关系的说明，
由公司做好登记管理工作。

第五条 在交易发生之日前12个月内，或相关交易协议生效或安排实施后12
个月内，具有前述所列情形之一的法人、其他组织或自然人，视同
上市公司的关联方。

第六条 关联关系主要是指在财务和经营决策中，有能力对公司直接或间接
控制或施加重大影响的方式或途径，包括但不限于关联方与公司存
在的股权关系、人事关系、管理关系及商业利益关系。

第七条 关联关系应从关联方对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程
度等方面进行实质判断。

第三章 关联交易

第八条 关联交易是指公司或其合并报表范围内的子公司等其他主体与公司
的关联方之间发生的交易，包括但不限于：

(一) 购买或出售资产（不包括购买原材料、燃料和动力，以及出

售产品或商品等与日常经营相关的交易行为）；

(二) 对外投资（购买低风险银行理财产品除外）；

(三) 转让或受让研发项目；

(四) 签订许可使用协议；

(五) 提供担保（含对控股子公司担保等）；

(六) 租入或租出资产；

(七) 委托或者受托管理资产和业务；

(八) 赠与或者受赠资产；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。