公告日期：2025-08-28

深圳市力合微电子股份有限公司

募集资金管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”）募
集资金的管理和使用，切实保护投资者的权益，根据《中华人民共
和国公司法》《中华人民共和国证券法》《首次公开发行股票并上
市管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上市公司募集
资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证
券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有
关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，结合公司的实际情
况，特制定本制度。

第二条 本制度所指募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券发行（包
括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分
离交易的可转换公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，
但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由符合《证券法》规
定的会计师事务所出具验资报告，并按照募股说明书或者其他发行
募集文件所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。
第四条 公司董事会应当确保本制度的有效实施。募集资金投资项目通过公
司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司
或控制的其他企业遵守本制度的规定。

第五条 公司的董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集
资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅
自或变相改变募集资金用途。

公司主要股东不得占用公司募集资金，不得利用公司募集资金及募
集资金投资项目（以下简称“募投项目”）获取不正当利益。

第六条 保荐机构或者独立财务顾问应当按照《证券发行上市保荐业务管理
办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所
科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及本办法的规
定进行公司募集资金管理和使用的持续督导工作。

第二章 募集资金专户存储

第七条 公司董事会应审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简
称“专户”），募集资金应当存放于经董事会批准设立的专户集中
管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。募集资金专户数
量原则上不得超过募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融
资的，应当分别设置募集资金专户。

实际募集资金净额超过计划募集资金金额（以下简称“超募资金”）
也应存放于募集资金专户管理。

第八条 公司应当在募集资金到账后一个月以内与保荐机构或者独立财务
顾问、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募
集资金专户存储三方监管协议（以下简称“协议”）并及时公告。
协议至少应当包括以下内容：

（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；

（二）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构或者
独立财务顾问；

（三）保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询专户
资料；

（四）公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任；
上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问

变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月与相关
当事人签订新的协议。

公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、
实施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同
签署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
第三章 与募集资金投资项目相对应的募集资金使用

第九条 公司募集资金原则上应当用于主营业……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。