公告日期：2025-08-28

深圳市力合微电子股份有限公司

对外担保决策管理制度

第一章 总则

第一条 为了规范深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”）对外
担保管理工作，严格控制对外担保产生的债务风险以保护公司、全
体股东及其他利益相关人的合法权益，根据《中华人民共和国公司
法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以
下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国民法典》（以下简称“《民
法典》”）、《上市公司监管指引第8号——上市公司资金往来、对
外担保的监管要求》（以下简称“《监管指引第8号》”）、《上海
证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《股票上市规则》”）
等相关法律、行政法规、证券监管机构的规则以及《深圳市力合微
电子股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，并结
合公司实际情况，特制定本管理制度（以下简称“本制度”）。

第二条 本制度所述的对外担保系指本公司以第三人的身份为债务人对于债
权人所负的债务提供担保，包括公司对控股子公司的担保。当债务
人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者承担责任的行为。
担保形式包括保证，抵押及质押。

第三条 公司对外担保必须遵守《证券法》《公司法》《民法典》等相关法律、
法规、规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并以严格控制对
外担保产生的债务风险为首要目标。

第四条 公司对外担保必须经董事会或者股东会审议。公司对外担保管理实
行多层审核制度，所涉及的公司相关部门包括：财务负责人及其下
属部门为公司对外担保的初审及日常管理部门，负责受理及初审所
有被担保人提交的担保申请以及对外担保的日常管理与持续风险控

制；董事会秘书及其下属部门为公司对外担保的合规性复核及信息
披露负责部门，负责公司对外担保的合规性复核，组织履行董事会
或股东会的审批程序以及进行对外担保管理制度信息披露。

第二章 公司对外担保应当遵守的规定

第五条 主要股东及其他关联方不得强制公司为他人提供担保。
第六条 应由董事会审批的对外担保，必须经出席董事会的2/3以上董事审议
同意并做出决议，并及时披露。

第七条 应由股东会审批的对外担保，经董事会审议通过后，还应当提交股
东会审批。须经股东会审批的对外担保，包括但不限于下列情形：
(一) 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保；

(二) 公司及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净
资产50%以后提供的任何担保；

(三) 为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保；

(四) 按照担保金额连续12个月内累计计算原则，超过公司最近一
期经审计总资产30%的担保；

(五) 公司的对外担保总额超过最近一期经审计总资产的30%以后
提供的任何担保；

(六) 对股东及其关联方提供的担保；

(七) 上海证券交易所或《公司章程》规定的其他担保情形。

对于董事会权限范围内的担保事项，除应当经全体董事的过半数通过
外，还应当经出席董事会会议的三分之二以上董事同意。

公司为全资子公司提供担保，或者为控股子公司提供担保且控股子公
司其他股东按所享有的权益提供同等比例担保，不损害公司利益的，
可以豁免适用第（一）项、第（二）项、第（三）项的规定，但是公

司章程另有规定除外。公司应当在年度报告和半年度报告中汇总披露
前述担保。

股东会审议前款第（四）项担保事项时，应经出席会议的股东所持表
决权的三分之二以上通过。

第八条 股东会在审议为股东及其关联方提供的担保议案时，该股东……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。