公告日期：2025-08-28

深圳市力合微电子股份有限公司

董事和高级管理人员持有本公司股份及其变动的管
理制度

第一条 为加强对深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”或“本
公司”）董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动的管理，根
据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中
华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司
董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上海证
券交易所上市公司自律监管指引第15号——股东及董事、高级管理
人员减持股份》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1
号——规范运作》等法规文件的规范性要求，结合《深圳市力合微
电子股份有限公司章程》的有关规定，制订本制度。

第二条 公司及其董事和高级管理人员应当遵守本制度。
第三条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份，是指登记在其名下和利
用他人账户持有的所有本公司股份。

公司董事和高级管理人员从事融资融券交易的，其所持本公司股份
还包括记载在其信用账户内的本公司股份。

第四条 本公司董事和高级管理人员在买卖公司股票及其衍生品种前，应知
悉《公司法》《证券法》等法律、法规、规范性文件关于内幕交易、
操纵市场等禁止行为的规定，不得进行违法违规的交易。

第五条 公司董事和高级管理人员所持本公司股份在下列情形下不得转让：
(一) 本公司股票上市交易之日起1年内；

(二) 董事和高级管理人员离职后半年内；

(三) 董事和高级管理人员承诺一定期限内不转让并在该期限内的；
(四) 法律、法规、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证
监会”）和上海证券交易所（以下简称“上交所”）规定的
其他情形。

第六条 具有下列情形之一的，公司董事和高级管理人员不得减持股份：
（一）公司因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证监会立案调查或者
被司法机关侦查，或者被行政处罚、判处刑罚未满6个月的；

（二）董事和高级管理人员因涉嫌与本公司有关的证券期货违法犯
罪，被中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，或者被行政
处罚、判处刑罚未满六个月的；

（三）董事和高级管理人员因涉及证券期货违法，被中国证监会行
政处罚，尚未足额缴纳罚没款的，但法律、行政法规另有规定或者
减持资金用于缴纳罚没款的除外。

（四）董事和高级管理人员因涉及与本公司有关的违法违规，被上
交所公开谴责未满3个月的；

（五）法律、行政法规、部门规章、规范性文件、中国证监会、上
交所等规定的其他情形。

第七条 公司可能触及重大违法强制退市情形，在上交所规定的限制转让期
限内的，董事和高级管理人员不得减持所持有的公司股份。

第八条 公司董事和高级管理人员在就任时确定的任职期间，每年通过集中
竞价、大宗交易、协议转让等方式转让的股份不得超过其所持本公
司股份总数的25%，因司法强制执行、继承、遗赠、依法分割财产
等导致股份变动的除外。

公司董事和高级管理人员所持股份不超过1,000股的，可一次性全部
转让，不受前款转让比例的限制。

第九条 公司董事和高级管理人员计划通过上交所集中竞价交易或者大宗交

易方式减持股份的，应当在首次卖出股份的十五个交易日前向上交
所报告并披露减持计划。

减持计划的内容，应当包括但不限于拟减持股份的数量、来源，减
持时间区间、方式、价格区间、减持原因，不存在《上市公司董事
和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第四条规定情
形的说明及上交所规定的其他内容等信息。

减持计划实施完毕后，董事和高级管理人员应当在二个交易日内向
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