公告日期：2025-08-28

深圳市力合微电子股份有限公司

内幕信息知情人管理制度

第一章 总 则

第一条 为进一步规范深圳市力合微电子股份有限公司（以下简称“公司”）
内幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，根据《中华人民共和
国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办
法》《上市公司监管指引第 5 号——上市公司内幕信息知情人登记
管理制度》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交
易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简
称“《规范运作》”）等有关法律法规及《深圳市力合微电子股份
有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合
公司实际情况，特制定本制度。

第二条 内幕信息的管理工作由董事会负责，董事会秘书组织实施。公司证
券部是公司信息披露事务管理、投资者关系管理、内幕信息登记备
案的日常办事机构，并负责公司内幕信息的监管工作。

第三条 未经董事会批准同意，公司任何部门和个人不得向外界泄露、报道、
传送有关公司内幕信息及信息披露的内容。对外报道、传送的文件、
音像及光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘
书审核同意（并视重要程度呈报董事会审核），方可对外报道、传
送。

第四条 公司董事、高级管理人员和公司各部门、分公司、控股子公司都应
做好内幕信息知情人登记报备工作，同时做好内幕信息的保密工作。
第五条 公司董事、高级管理人员及内幕信息知情人不得泄露内幕信息，不
得进行内幕交易或配合他人操纵证券交易价格。

第二章 内幕信息及其范围

第六条 内幕信息是指根据《证券法》《规范运作》等相关规定，涉及公司
经营、财务或者对公司股票及其衍生品种交易的市场价格有重大影
响的尚未公开的信息。

第七条 内幕信息包括但不限于：

(一) 公司的经营方针和经营范围的重大变化；

(二) 公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过
公司资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、
质押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十；

(三) 公司依法披露前的定期报告及其财务报告；

(四) 公司订立的重要合同、提供重大担保或者从事关联交易，可能
对公司的资产、负债、所有者权益和经营成果产生重要影响；
(五) 公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者
发生大额赔偿责任；

(六) 公司发生重大亏损或者重大损失；

(七) 公司生产经营的外部条件发生的重大变化；

(八) 公司的董事或者经理发生变动，董事长或者经理无法履行职责；
(九) 持有公司百分之五以上股份的股东持有股份发生较大变化；

(十) 公司分配股利、增资的计划，公司股权结构的重要变化，公司
减资、合并、分立、解散及申请破产的决定；或者依法进入破
产程序、被责令关闭；

(十一) 涉及公司的重大诉讼、仲裁，股东会、董事会决议被依法撤
销或者宣告无效；

(十二) 公司涉嫌犯罪被依法立案调查，公司董事、高级管理人员涉
嫌犯罪被依法采取强制措施；

(十三) 公司股权结构或者生产经营状况发生重大变化；

(十四) 公司利润分配或资本公积金转增股本的计划；

(十五) 公司债券信用评级发生变化；

(十六) 公司发生未能清偿到期债务的情况；

(十七) 董事会就发行新股或者其他再融资方案、股权激励方案形成
的相关决议；

(十八) 公司新增借款或者对外提供担保超过……
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