公告日期：2026-02-06

关于上海新致软件股份有限公司

提前赎回“新致转债”的核查意见

长江证券承销保荐有限公司（以下简称“长江保荐”、“保荐机构”）作为上海新致软件股份有限公司（以下简称“新致软件”、“公司”）2022 年向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》等有关规定，对新致软件本次提前赎回“新致转债”的事项进行了审慎核查，核查情况及核查意见如下：

一、可转债发行上市概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海新致软件股份有限公司向不特定对象发行可转债注册的批复》（证监许可［2022］1632 号）同意注册，公司向不特定对象共计发行 4,848,100 张可转换公司债券，每张面值为人民币 100 元，按面值发行，募集资金总额为人民币 48,481.00 万元。

经上海证券交易所自律监管决定书［2022］292 号文同意，公司本次发行的
48,481.00 万元可转换公司债券已于 2022 年 11 月 2 日起在上海证券交易所挂牌
交易，债券简称“新致转债”，债券代码“118021”。票面利率为第一年 0.5%，第二
年 0.7%，第三年 1.0%，第四年 1.8%，第五年 2.2%，第六年 3.0%。债券期限为
2022 年 9 月 27 日至 2028 年 9 月 26 日。

根据有关法律法规和公司《上海新致软件股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）的约定，公司该次
发行的“新致转债”自 2023 年 4 月 10 日起可转换为本公司股份，“新致转债”
初始转股价格为 10.70 元/股。

因公司完成了 2021 年限制性股票激励计划第一个归属期的归属登记手续，
自 2023 年 1 月 17 日起转股价格调整为 10.68 元/股，具体内容详见公司于 2023
年 1 月 17 日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于可转换公司债券“新致转债”转股价格调整的公告》（公告编号:2023-003）。

因公司实施 2023 年年度权益分派方案，自 2024 年 7 月 17 日起转股价格调
整为 10.60 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 7 月 10 日在上海证券交易所网站
（http://www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2023 年年度权益分派调整“新致转债”转股价格的公告》（公告编号:2024-031）。

因公司实施 2024 年前三季度权益分派方案，自 2024 年 12 月 17 日起转股价
格调整为 10.57 元/股，具体内容详见公司于 2024 年 12 月 10 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2024 年前三季度权益分派调整“新致转债”转股价格的公告》（公告编号:2024-073）。

因公司注销部分回购股份，自 2025 年 2 月 10 日起转股价格调整为 10.56 元
/ 股 ， 具 体 内 容 详 见 公 司 于 2025 年 2 月 7 日 在 上 海 证 券 交 易 所 网 站
（http://www.sse.com.cn）披露的《关于“新致转债”转股价格调整暨转股停牌的公告》（公告编号:2025-010）。

因公司实施 2025 年前三季度权益分派方案，自 2025 年 12 月 19 日起转股价
格调整为 10.53 元/股，具体内容详见公司于 2025 年 12 月 12 日在上海证券交易
所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《关于实施 2025 年前三季度权益分派调整“新致转债”转股价格的公告》（公告编号:2025-076）。

综上，“新致转债”最新转股价格为 10.53 元/股。

二、“新致转债”赎回条款与触发情况

（一）有条件赎回条款

根据《募集说明书》中关于有条件赎回条款的约定：在本次可转债转股期内，如果公司股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价不低于当期转股价格的 130%（含 130%），或本次发行的可转换公司债券未转股余额不足人民币 3,000 万元时，公司有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转换公司债券。

（二）赎回条款触发情况

公司股票自 2026 年 1 月 16 日至 2026 年 2 月 5 日期间，已满足连续三十个
交易日中有十五个交易日的……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。