公告日期：2026-04-25

上海新相微电子股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告

（周波）

作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有限公司独立董事工作制度》的规定或要求，勤勉尽责地履行独立董事职责，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2025年度工作汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为本人、JayJieChen（陈捷）先
生、谷至华先生，占董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。
（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人 1983 年 5 月生，中国国籍，无境外永久居留权，南洋理工大学会计学
博士研究生学历。历任上海财经大学会计学院讲师、副教授、副院长，现任副教授、副院长；2021 年 8 月至今，担任公司独立董事。

(三)是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议的情况

2025 年度，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加公司召开的董事会、股东会
和专门委员会，认真审阅会议材料，积极参与各议题的讨论并提出合理建议。
1、出席董事会会议情况

独立董 应参加董 亲自出席 委托出席 投票情况

缺席（次）

事 事会次数 （次） （次） 反对（票） 弃权（票）

周波 10 10 0 0 0 0

作为独立董事，本人在审议提交董事会的相关事项尤其是重大事项时，与公司保持密切沟通，仔细研读相关会议资料等，认真审议每项议案，充分利用自身专业知识，结合公司实际运营情况，客观、独立、审慎地行使独立董事职权，以此保障公司董事会的科学决策，维护公司和股东的利益。报告期内，不存在无故缺席、连续两次不亲自出席会议的情况。

2、出席股东会会议情况

2025 年公司共召开了 3 次股东会，各独立董事应当出席 3 次股东会，本人
亲自出席了 3 次股东会。

3、出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，本人按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，认真研讨会议文件，为董事会科学决策提供专业意见和咨询。2025 年，公司董事会召开战略委员会会议 4 次，审计委员会会议 5 次，薪酬与考核委员会会议 3 次，提名委员会会议 1 次，本人的出席专门委员会会议情况如下：

专门委员会名称 本人出席会议次数

薪酬与考核委员会 3

审计委员会 5

4、出席独立董事专门会议情况

会议名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数

独立董事专门会议 4 4

对于董事会、专门委员会、独立董事专门会议的各项议案，除回避表决的议案外，本人均表示同意，未提出保留、反对意见，不存在无法发表意见的障碍。
各项议案均审议通过。

（二）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况

报告期内，本人密切关注公司的内部审计工作，审阅了内部审计计划、内部审计工作总结及审计工作开展情况，确保其独立性和有效性。同时在公司年度财务报告编制和审计过程中，本人切实履行了独立董事的职责与义务，积极与会计师事务所进行沟通，听取了会计师事务所相关工作汇报，就定期报告等相关问题与会计师事务所进行有效探讨……
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