公告日期：2026-04-25

上海新相微电子股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告（谷至华）

作为上海新相微电子股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我严格遵循《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规和规范性文件及《公司章程》《上海新相微电子股份有限公司董事会议事规则》《上海新相微电子股份有限公司独立董事工作制度》的规定，恪尽职守、勤勉履职。我积极出席公司各项会议，认真审阅议案，以客观、独立、公正的立场发表专业意见；主动与公司管理层及相关部门沟通，密切关注公司经营发展，全力维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将 2025 年度我履行独立董事职责的情况汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）独立董事人员情况

公司共 9 名董事，其中独立董事 3 名，分别为我、周波女士、陈捷先生，占
董事会人数三分之一，符合相关法律法规及公司制度的规定。

（二）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人 1953 年 6 月生，中国国籍，无境外永久居留权，中国科学技术大学物
理学本科学历。1968 年 2 月至 1974 年 2 月，担任南海舰队后勤部战士；1974
年 11 月至 1977 年 11 月，在中国科学技术大学攻读物理学学士学位；1977 年 11
月至 1991 年 5 月，担任中国科学院长春物理所工程师；1991 年 5 月至 1999 年 5
月，担任联邦德国马普研究所国家公派访问学者，在柏林 FRITZ-HABER 研究所进
修学习；1999 年 5 月至 2002 年 5 月，担任吉林省电子集团技术部长、研究中心
主任、总工程师；2002 年 5 月至 2005 年 3 月，担任吉林北方彩晶显示有限公司
总工程师；2005 年 3 月至 2005 年 7 月，担任上海广电（集团）有限公司 SVA 研
究中心筹备组负责人；2005 年 7 月至 2006 年 7 月，担任上海广电（集团）有限
公司 SVA-NEC 液晶显示公司技术部副部长、规划部部长；2006 年 7 月至 2015 年
10 月，担任复旦大学平板显示工程技术中心主任、教授、博导；2015 年 10 月至
2023 年 12 月，退休后由复旦大学返聘。2021 年 8 月至今，担任新相微独立董事。

(三)是否存在影响独立性的情况说明

作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律咨询等服务的情形，不存在妨碍进行独立客观判断的情形，亦不存在影响独立董事独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议的情况

2025 年度，我本着对公司和股东高度负责的态度，按时参加、出席董事会、股东会及各专门委员会会议，会前仔细研读会议材料，会上积极参与讨论并提出建设性意见。

1、出席董事会会议情况

独立董 应参加董 亲自出席 委托出席 投票情况

缺席（次）

事 事会次数 （次） （次） 反对（票） 弃权（票）

谷至华 10 10 0 0 0 0

在审议各项议案时，我坚持审慎原则，除回避表决的议案外，对所有议案均在经过独立、客观的判断后投出赞成票，没有投反对票和弃权票。会议期间，我结合自身专业经验提出合理化建议，为董事会科学决策提供支持。

2、出席股东会会议情况

2025 年公司共召开了 3 次股东会，各独立董事应当出席 3 次股东会，我亲
自出席了 3 次股东会。

3、出席董事会专门委员会会议情况

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会。报告期内，我按照公司董事会各专门委员会工作制度的有关要求，召集或出席专门会议，听取公司管理层汇报，深入分析议案内容，独立发表意见并审慎表决。
2025 年，公司董事会召开战略委员会会议 4 次，审计委员会会议 5 次，薪
酬与考核委员会会议 3 次，提名委员会会议 1 次，我的出席会议情况如下：

专门委员会名称 报告期内召开会议次数 本人出席会议次数

战略委员会 4 4

审计委员会 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。