公告日期：2026-03-31

天风证券股份有限公司

关于芯科海技（深圳）股份有限公司

2025 年度募集资金存放与实际使用情况专项核查报告

天风证券股份有限公司（以下简称“天风证券”或“保荐机构”）作为芯海科技（深圳）股份有限公司（以下简称“芯海科技”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券及持续督导的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作
（2023 年 12 月修订）》等有关规定，对芯海科技 2025 年度募集资金的存放与实
际使用情况进行了审慎核查，核查意见如下：
一、募集资金基本情况

(一) 首次公开发行股票并上市募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕1930 号文同意，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 25,000,000 股，发行价为每股人民币 22.82元，共计募集资金 570,500,000.00 元，坐扣承销费用 50,805,096.22 元后的募集资
金为 519,694,903.78 元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2020 年 9 月 22
日汇入公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费、保荐费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用25,198,459.92 元后，公司本次募集资金净额为 494,496,443.86 元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2020〕3-83 号）。

2、募集资金基本情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2020 年首次公开发行股份

募集资金到账时间 2020 年 9 月 22 日

本次报告期 2025 年 1 月 1 日至 2025 年 12 月 30 日

项目 金额

一、募集资金总额 57,050.00

其中：超募资金金额

减：直接支付发行费用 7600.36

二、募集资金净额 49,449.64

减：

以前年度已使用金额 45,241.00

本年度使用金额
暂时补流金额
现金管理金额
银行手续费支出及汇兑损益
其他-具体说明
加：

募集资金利息收入 1,393.72

其他-具体说明

三、报告期期末募集资金余额 5,602.36

四、实际结余募集资金 5,741.01

五、差异[注] -138.65

[注]募集资金净额差异系公司自有资金先行支付发行费金额尚未置换

(二) 向不特定对象发行可转换公司债券募集资金情况

1、实际募集资金金额和资金到账时间

根据中国证券监督管理委员会《关于同意芯海科技（深圳）股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕494 号），并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商天风证券股份有限公司采用余额包销方式，向不特定对象发行可转换公司债券 4,100,000 张，每张面值为人民币 100.00元，按面值发行，发行总额为人民币 410,000,000.00 元。共计募集资金410,000,000.00 元，坐扣承销和保荐费用（不含税）5,330,000.00 元后的募集资金为 404,670,000.00 元，实际收到的金额为 40……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。