公告日期：2026-04-15

东方财富证券股份有限公司

关于

芯海科技（深圳）股份有限公司
2026 年限制性股票激励计划

（草案）

之

独立财务顾问报告

独立财务顾问：东方财富证券股份有限公司

二〇二六年四月

目 录

第一章 释 义 ...... 3

第二章 声 明 ...... 5

第三章 基本假设 ...... 7
第四章 本激励计划的主要内容 ...... 8
一、本激励计划拟授出的权益形式及涉及的标的股票来源及种类...... 8
二、本激励计划授予权益的总额 ...... 8
三、本激励计划的相关时间安排 ...... 8
四、限制性股票的授予价格及确定方法...... 11
五、限制性股票的授予与归属条件...... 11
六、本激励计划的其他内容 ...... 15
第五章 本次独立财务顾问意见 ...... 16
一、关于本激励计划是否符合政策法规规定的核查意见...... 16
二、关于芯海科技实行本激励计划可行性的核查意见...... 16
三、关于激励对象范围和资格的核查意见...... 17
四、关于本激励计划的权益授出额度的核查意见...... 18
五、关于公司实施本激励计划的财务意见...... 19
六、关于本激励计划对芯海科技持续经营能力、股东权益的影响的核查意见...... 19
七、关于芯海科技是否为激励对象提供任何形式的财务资助的核查意见...... 20
八、关于本激励计划是否存在损害上市公司及全体股东利益情形的核查意见...... 20
九、关于公司绩效考核体系和考核管理办法的合理性的意见...... 20
十、其他应当说明的事项 ...... 21
第六章 备查文件及备查地点 ...... 23
一、备查文件目录 ...... 23
二、备查文件地点 ...... 23

第一章 释 义

在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：

释义项 释义内容

芯海科技、本公司、上市 指 芯海科技（深圳）股份有限公司

公司、公司

本激励计划 指 芯海科技（深圳）股份有限公司 2026 年限制性股票激
励计划

本激励计划草案 指 《芯海科技（深圳）股份有限公司2026年限制性股票激
励计划（草案）》

《东方财富证券股份有限公司关于芯海科技（深圳）股
本独立财务顾问报告 指 份有限公司2026年限制性股票激励计划（草案）之独立
财务顾问报告》

独立财务顾问、本独立财 指 东方财富证券股份有限公司

务顾问

限制性股票、第二类限制 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益
性股票 条件后分次获得并登记的本公司股票

按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含控股
激励对象 指 子公司）董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会
认为需要激励的其他人员

授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日

授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象
获得公司股份的价格

归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励
对象账户的行为

归属日 指 激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，
必须为交易日

归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得股票所需满足的
……
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