公告日期：2025-11-18

北京煜邦电力技术股份有限公司

内幕信息知情人登记备案制度

第一章 总 则

第一条 为规范北京煜邦电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）内幕信
息管理，做好内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则，保护
广大投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民
共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《上市公司信息披露管理办
法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 5
号——上市公司内幕信息知情人登记管理制度》及《北京煜邦电力
技术股份有限公司章程》《北京煜邦电力技术股份有限公司信息披露
管理制度》等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 公司内幕信息知情人登记管理工作由公司董事会负责，公司董事会
应当对内幕信息知情人信息的真实性、准确性进行核查，保证内幕
信息知情人登记名单和信息的真实、准确、及时和完整。

公司董事会秘书负责组织实施、办理公司内幕信息知情人登记入档
和管理事宜；公司各部门、各分公司、各控股子公司的负责人为其
管理范围内的保密工作负责人，并负责其涉及内幕信息的报告、传
递等工作；公司证券部为公司内幕信息知情人登记管理的日常工作
管理部门。

第三条 董事会应当保证内幕信息知情人档案真实、准确和完整，董事长为
第一责任人。公司董事会是内幕信息的管理机构，董事会秘书为公
司内幕信息保密工作直接负责人，主要负责办理上市公司内幕信息
知情人的登记入档和报送事宜。公司证券部为公司内幕信息的监督、
管理、登记、披露及备案的日常工作部门。公司各部门、各分公司、
各控股子公司等给予配合。

第四条 公司证券部是公司唯一的信息披露机构。未经董事会批准，公司任

何部门和个人不得向外泄露、报道、传送涉及公司内幕信息及信息
披露的内容。对外报道、传送的文件、移动磁盘、U 盘、录音(像)
带、光盘等涉及内幕信息及信息披露内容的资料，须经董事会秘书
审核同意，董事长批准后，方可对外报道、传送。

第五条 公司控股股东、实际控制人应支持和配合公司做好内幕信息知情人
登记工作，保证内幕信息知情人登记信息的真实、准确、完整、及
时。公司控股股东、实际控制人筹划、发起涉及公司的重大事项，
以及发生对公司股价有重大影响的其他事项时，应当填写公司内幕
信息知情人的档案，并根据事项进程将内幕信息知情人档案分阶段
送达公司，但完整的内幕信息知情人档案的送达时间不得晚于内幕
信息公开披露的时间。

证券公司、证券服务机构接受委托从事证券服务业务，该受托事项
对上市公司股价有重大影响的；收购人、重大资产重组交易对方以
及涉及上市公司并对上市公司股价有重大影响事项的其他发起方，
应当填写公司内幕信息知情人的档案，并参照上述要求送达公司。
第六条 公司董事、高级管理人员及公司各部门、分公司和子公司都应配合
做好内幕信息知情人登记报备工作，不得进行内幕交易或配合他人
操纵证券交易价格，应严格遵守相关法律、行政法规以及对于内幕
交易、操纵市场等禁止行为的规定，并应配合证券部做好内幕信息
知情人登记备案工作。

第七条 公司进行收购、重大资产重组、发行证券、合并、分立、回购股份
等重大事项，除按照《关于上市公司建立内幕信息知情人登记管理
制度的规定》第六条填写公司内幕信息知情人档案外，还应当制作
重大事项进程备忘录，内容包括但不限于筹划决策过程中各个关键
时点的时间、参与筹划决策人员名单、筹划决策方式等。公司应当
督促备忘录涉及的相关人员在备忘录上签名确认。公司股东、实际
控制人及其关联方等相关主体应当配合制作重大事项进程备忘录。

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