公告日期：2026-04-25

北京煜邦电力技术股份有限公司

风险投资管理制度

第一章 总则

第一条 为规范北京煜邦电力技术股份有限公司（以下简称“公司”）的风
险投资行为，防范投资风险，强化风险控制，保护投资者的权益和
公司利益，根据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创
板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，
制订本制度。

第二条 本制度所称风险投资包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投
资、私募股权投资、非用于公司主营业务的房地产投资及以上述投
资为标的的证券投资产品以及中国证券监督管理委员会、上海证券
交易所认定的其他风险投资行为。

以下情形不适用于本制度：

（一）固定收益类或者承诺保本的投资行为；

（二）以战略投资为目的，购买其他上市公司股份超过总股本的 10%，
且拟持有 3 年以上的证券投资；

（三）公司首次公开发行股票并上市前已进行的投资。

第三条 本制度适用于公司及控股子公司的风险投资行为。未经公司同意，
公司控股子公司不得进行风险投资。

第二章 基本原则和一般规定

第四条 风险投资的原则：

（一）公司的风险投资应遵守国家法律、法规、规范性文件等相关
规定；

（二）公司的风险投资应当防范投资风险，强化风险控制、合理评
估效益；

（三）公司的风险投资必须与资产结构相适应，规模适度，量力而
行，不能影响自身主营业务的正常运行。

第五条 公司风险投资的资金来源为公司自有资金及自筹资金，不得使用募
集资金直接或间接地进行风险投资。

第六条 如开展的风险投资需开立证券账户，则必须以公司或子公司的名义
设立证券交易账户和资金账户，通过专用证券投资账户进行证券投
资，严禁出借证券投资账户、使用其他投资账户投资等。公司应当
规范开展证券账户及资金账户的开户、年审和销户等管理工作，及
时与开户券商、银行签订三方存管协议，确保资金安全。公司开户、
转户和销户必须经公司董事长批准。

第三章 风险投资的决策程序与审批权限

第七条 公司进行风险投资，应严格按照相关法律、法规、规范性文件、《公
司章程》以及本制度的规定履行审批程序。公司进行风险投资的审
批权限如下：

（一）风险投资金额占公司最近一期经审计净资产的 10%以上且绝
对金额超过 1,000 万元人民币的，应当在投资之前经董事会审议通
过并及时履行信息披露义务。投资金额未达到该标准的报公司董事
长审批。

（二）风险投资金额占公司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对
金额超过 5,000 万元人民币的，公司除应当及时披露外，还应当提
交股东会审议。

（三）公司因交易频次和时效要求等原因难以对每次证券投资履行
审议程序和披露义务的，可以对未来十二个月内证券投资范围、额
度及期限等进行合理预计，证券投资额度占公司最近一期经审计净
资产 10%以上且绝对金额超过 1,000 万元人民币的，应当在投资之
前经董事会审议通过并及时履行信息披露义务。证券投资额度占公
司最近一期经审计净资产 50%以上且绝对金额超过 5,000 万元人民
币的，还应当提交股东会审议。

相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的交易金额
（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过证券投资额
度。

公司与关联人之间进行证券投资的，还应当以证券投资额度……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。