公告日期：2026-04-24

中信建投证券股份有限公司

关于上海康鹏科技股份有限公司

终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专
户管理及部分募投项目延期的核查意见

中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“康鹏科技”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人及持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的规定，对康鹏科技终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及部分募投项目延期事项进行了认真、审慎核查，具体核查情况如下：

一、变更募集资金投资项目的概述

根据中国证监会于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于同意上海康鹏科技股份有
限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1007 号）（以下简称“首次公开发行”），上海康鹏科技股份有限公司（以下简称“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股 103,875,000 股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 8.66 元，募集资金总额为人民币 89,955.75 万元，扣除发行费用后募集
资金净额为人民币 81,065.96 万元。2023 年 7 月 17 日，上述募集资金全部到账
后，公司已将其存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内管理。同日，毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《验资报告》（毕马威华振验字第 2300834 号），验证募集资金已全部到位。

基于当前市场需求洞察，为促进公司综合竞争力提升及可持续发展，提升募
集资金使用效率，公司于 2026 年 4 月 22 日召开第三届董事会第九次会议，审议
通过了《关于终止部分募投项目并将剩余募集资金继续存放募集资金专户管理及延期部分募投项目的议案》，同意（1）终止 2023 年度首次公开发行股份募投项目“兰州康鹏新能源科技有限公司 2.55 万吨/年电池材料项目（一期）一阶段”，
该项目剩余尚未使用的募集资金将继续存放于原募集资金专户，并继续按照募集资金相关法律、法规要求进行存放和管理。（2）延期“上海万溯药业有限公司医用多肽制造能力提升项目”，将达到预定可使用状态的时间延期至 2027 年 6 月，本次延期仅涉及项目进度的变化，未改变募投项目的实施主体、投资用途、投资规模等，不会对募投项目的实施造成实质性影响。

本次变更募投项目的事项不构成关联交易，也不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

本事项尚需提交股东会审议。

募集资金投资项目基本情况表

单位：万元 币种：人民币

发行名称 2023 年度首次公开发行股份

募集资金总额 89,955.75

募集资金净额 81,065.96

募集资金到账时间 2023 年 7 月 17 日

涉及变更投向的总金额 43,714.64

涉及变更投向的总金额占比 53.92%

□改变募集资金投向

□改变募集资金金额

？取消或者终止募集资金投资项目

改变募集资金用途类型 □改变募集资金投资项目实施主体

□改变募集资金投资项目实施方式

□实施新项目

□永久补充流动资金……
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