公告日期：2026-07-01

国联民生证券承销保荐有限公司关于上海天承科技股份有限公司

首次公开发行限售股上市流通的核查意见

国联民生证券承销保荐有限公司（以下简称“保荐机构”或“国联民生承销保荐”）作为上海天承科技股份有限公司（以下简称“公司”或“天承科技”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规的规定，对天承科技首次公开发行限售股上市流通事项进行了核查，核查具体情况如下：

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 4 月 18 日出具的《关于同意广东天
承科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕849 号），
公司首次公开发行人民币普通股（A 股）14,534,232 股，并于 2023 年 7 月 10
日在上海证券交易所科创板上市。公司首次公开发行后，总股本为 58,136,926 股，其中有限售条件流通股为 46,120,608 股，无限售条件流通股为 12,016,318 股。

2024 年 1 月 3 日公司发布《广东天承科技股份有限公司首次公开发行网下
配售限售股上市流通公告》（公告编号：2024-001），公司首次公开发行网下配
售限售股于 2024 年 1 月 10 日起上市流通，对应的股份数量为 791,204 股。网下
配售限售股上市流通后，公司无限售条件流通股为 12,807,522 股，有限售条件流
通股为 45,329,404 股。2024 年 7 月 3 日公司发布《广东天承科技股份有限公
司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通公告》（公告编号：2024-045），公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股于 2024 年 7 月10 日起上市流通，对应股份数量为 7,090,394 股。前述公司首次公开发行部分限售股及部分战略配售限售股上市流通后，公司无限售条件流通股为 19,897,916 股，
有限售条件流通股为 38,239,010 股。2024 年 10 月 9 日公司发布《广东天承科
技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市公告》（公告编号：2024-076），
公司首次公开发行部分限售股于 2024 年 10 月 14 日起上市流通，对应股份数量
为 1,166,667 股。前述公司首次公开发行部分限售股上市流通后，公司无限售条
件流通股为 21,064,583 股，有限售条件流通股为 37,072,343 股。2025 年 3 月 21
日公司发布《广东天承科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市公告》（公
告编号：2025-009），公司首次公开发行部分限售股于 2025 年 3 月 28 日起上市
流通，对应股份数量为 820,014 股。前述公司首次公开发行部分限售股上市流通后，公司无限售条件流通股为31,022,309股，有限售条件流通股为52,934,883股。
2025 年 7 月 1 日公司发布《广东天承科技股份有限公司首次公开发行部分限售
股上市流通公告》（公告编号：2025-033），公司首次公开发行部分限售股于 2025
年 7 月 10 日起上市流通，对应股份数量为 1,570,059 股。前述公司首次公开发行
部分战略配售限售股上市流通后，公司无限售条件流通股为 47,421,607 股，有限售条件流通股为 77,302,917 股。

本次上市流通的限售股为公司首次公开发行前股东持有的限售股，涉及限售股股东数量为 5 名，锁定期为自公司股票上市之日起 36 个月。该限售股股东对应的股份数量为77,302,917股，占公司股本总数的61.98%，包含因公司实施 2024年前三季度权益分派，以资本公积金向全体股东每 10 股转增 4.5 股，获得的转增股份 16,101,047 股，以及因公司实施 2024 年年度权益分派，以资本公积金向
全体股东每 10 股转增 4.9 股，获得的转增股份 25,421,765 股。本次解除限售并
申请上市流通股份数量 77,302,917 股，现锁定期即将届满，将于 2026 年 7 月 10
日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

公司于 2024 年 11 月 29 日召开 2024 年第三次临时股东会，审议通过了《关
于资本公积金转增股本方案的议案》，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减回购专用账户中股份后的总股数为基数，以资本公积金向全体股东每 10 股
转增 4.5 股，不送红股。截至 2025 年 1 月 3 日（股权登记日），公司总股本为
58,136,926 股，……
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