公告日期：2026-03-11

北京市金杜律师事务所
关于广东九联科技股份有限公司
以简易程序向特定对象发行股票

之

法律意见书

目 录

目 录......1
释 义......2
正 文......10
一、 本次发行的批准和授权......10
二、 发行人本次发行的主体资格...... 11
三、 本次发行的实质条件......12
四、 发行人的设立......18
五、 发行人的独立性......18
六、 发行人的主要股东、控股股东及实际控制人......21
七、 发行人的股本及其演变......23
八、 发行人的业务......24
九、 关联交易及同业竞争......27
十、 发行人的主要财产......30
十一、 发行人重大债权债务......34
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......37
十三、 发行人章程的制定与近三年的修改......37
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......38
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及近三年的变化......39
十六、 发行人的税务......40
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......41
十八、 发行人的劳动及社会保障......44
十九、 发行人募集资金的运用......45
二十、 发行人业务发展目标......49
二十一、 诉讼、仲裁或行政处罚......49
二十二、 发行人募集说明书法律风险的评价......52
二十三、 本次发行的总体结论性意见......52

释 义

在本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

金杜/本所 指 北京市金杜律师事务所

发行人/九联科技/ 指 广东九联科技股份有限公司
上市公司/公司

本次发行 指 公司以简易程序向特定对象发行股票

九联有限 指 惠州市九联科技有限公司，发行人前身

合纵中天 指 合纵中天（北京）投资管理有限公司，发行人下属全资子
公司

智城科技 指 惠州九联智城科技有限公司，发行人下属全资子公司

香港九联 指 香港九联国际有限公司（HongKong Unionman

Internatiaonl Co., Limited），发行人下属全资子公司

上海盈赞 指 上海盈赞通信科技有限公司，发行人下属控股子公司

新加坡九联 指 Vista Electronics Pte. Ltd.，发行人下属全资子公司

九联智慧 指 广东九联智慧能源有限公司，发行人下属全资子公司

汇文添富 指 汇文添富（苏州）投资企业（有限合伙），发行人股东

保荐机构、主承销 指 国联民生证券承销保荐有限公司
商、国联民生

大华会所 指 大华会计师事务所（特殊普通合伙）

中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

报告期 指 2022 年度、2023 年度、2024 年度及 2025 年 1-9 月

首次公开发行股票 指 发行人于2021年3月23日首次公开发行人民币普通股股
并上市 票并在上海证券交易所科创板上市

《发行预案》 指 《广东九联科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向特
定对象发行股票的预案》及其不时修订

发行人为本次发行制作的《广东九联科技股份有限公司
《募集说明书》 指 2025 年度以简易程序向特定对象发行股票募集说明书》
及其不时修订

《可行性分析报 指 《广东九联科技股份有限公司 2025 年度以简易程序向特
告》 定对象发行股票募集资金运用可行性分析报告》

以下审计报告的合称：

……
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