公告日期：2025-10-25

证券代码：688633 证券简称：星球石墨 公告编号：2025-053
转债代码：118041 转债简称：星球转债

南通星球石墨股份有限公司

关于开立募集资金专户并签署募集资金专户存储
三方监管协议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意南通星球石墨股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1229 号）同意，
南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 7 月 31 日在上海证
券交易所向不特定对象发行面值总额为人民币 620,000,000.00 元的可转换公司债券，期限 6 年。募集资金总额为人民币 620,000,000.00 元，扣除尚未支付的承销保荐费（不含增值税）人民币 2,900,000.00 元，实际收到可转换公司债券募集资金人民币 617,100,000.00 元。本次发行可转换公司债券的发行费用人民币 7,000,943.40 元，发行募集资金净额为人民币 612,999,056.60 元。

上述募集资金于 2023 年 8 月 4 日到位，经致同会计师事务所（特殊普通合
伙）审验并出具了《验资报告》（致同验字（2023）第 332C000390 号）。公司对募集资金采取了专户存储管理。

二、本次募集资金专户存储三方监管协议的签订情况及募集资金专户的开立情况

2025 年 7 月 10 日公司召开第二届董事会第二十五次会议和第二届监事会第
二十次会议，2025 年 7 月 29 日公司召开 2025 年第一次临时股东大会及“星球
转债”2025 年第一次债券持有人会议，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意公司将募投项目“锂电池负极材料用石墨匣钵及箱体智能制造项目”变更为“碳化硅与碳基复合防腐设备及系统生产项目”。2025 年 8 月 28
日公司召开第二届董事会第二十六次会议和第二届监事会第二十一次会议，审议通过了《关于变更募投项目后重新设立募集资金专项账户并签署募集资金监管协议的议案》，同时授权公司管理层及其授权代表负责办理设立募集资金专项账户、签署募集资金监管协议等具体事宜。

为规范公司募集资金管理，保护投资者的权益，根据《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
等法律法规及公司《募集资金管理办法》的相关规定，2025 年 10 月 24 日，公
司、保荐机构华泰联合证券有限责任公司与兴业银行股份有限公司南通分行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”或“本协议”），本协议内容与上海证券交易所制定的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。

本次募集资金专用账户开立情况如下：

开户主体 项目 开户行名称 募集资金专户账号

南通星球石墨股 碳化硅与碳基复合防腐 兴业银行股份有限 408880100100075827
份有限公司 设备及系统生产项目 公司南通城东支行

三、募集资金专户存储三方监管协议的主要内容

《募集资金专户存储三方监管协议》中，南通星球石墨股份有限公司简称“甲方”；兴业银行股份有限公司南通分行简称为“乙方”；华泰联合证券有限责任公司简称为“丙方”，所签署的三方监管协议主要条款如下：

为规范甲方募集资金管理，保护投资者的权益，根据有关法律法规及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：

1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方碳化硅与碳基复合防腐设备及系统生产项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。所开立监管账户不得办理支取现金业务，不得透支，不得购买可流通凭证（支票、商业承兑汇票、本汇票申请书）等。甲方可开通网上银行功能，乙方将启用“1242-网上银行支付限额管理交易”对监管账户进行登记，控制金额为 0.01 元。经乙方审核同意后方可支付。

甲方承诺该募集资金专项账户不得开立电子商业承兑汇票，甲方可开通募集
资金账户的电子银行承兑汇票功能，仅用于开立全额保证金的银行承兑汇票，用于支付募投项目中约定的资金用途。

甲方在乙方募集资金专户内资金，可在乙方办理通知存款、定期存款、结构性存款等业务，资金从募集资金专……
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