公告日期：2026-04-24

南通星球石墨股份有限公司

2025 年度独立董事述职报告（谷正芬）

本人作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“公司”或“星球石墨”）
的独立董事，2025 年 1 月 1 日至 2025 年 10 月 17 日（公司第三届董事会换届完
成之日）期间，我严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规，以及《公司章程》《独立董事工作制度》等有关规定和要求，从公司整体利益出发，认真参加股东会、董事会及其专门委员会、独立董事专门会议，本着客观、公正、独立的原则，持续关注公司经营发展，有效监督公司规范化运作，切实维护全体股东合法权益。现将本人 2025 年度（任职期间）的履职情况汇报如下：

一、独立董事基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

本人谷正芬，女，1968 年生，中国国籍，无境外永久居留权，中国注册会计师、资产评估师、高级审计师，本科学历。1989 年 8 月至今，历任江苏如皋审计事务所财务审计部办事员、基建预算审计部办事员、副所长，现任如皋皋审会计师事务所有限公司副所长、副主任会计师、监事。

（二）独立性说明

作为公司的独立董事，本人具有《上市公司独立董事管理办法》《中华人民共和国公司法》要求的任职资格及独立性，本人及直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，且未在公司关联企业任职，均不持有公司股份，不存在为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概述

（一）董事会、股东会出席情况

任职期间，公司共召开 5 次董事会，3 次股东会。本人按时亲自出席每一次
会议，认真审阅会议相关材料，积极参与议案讨论，切实履行独立董事职责，在此基础上独立、客观、审慎地行使表决权。任职期间，本人出席公司董事会会议

参加董事会情况 参加股东

独立董 会情况

事姓名 应参加 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东

董事会 席次数 方式参 席次数 次数 次未亲自参 会的次数

次数 加次数 加会议

谷正芬 5 5 3 0 0 否 3

（二）参与董事会专门委员会的工作情况

作为公司董事会审计委员会主任委员，任职期间主持了 4 次审计委员会会议，对公司的财务报表、关联交易、募集资金使用、对外担保等相关事项进行审查，认真履行了监督、核查的职责，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用。作为薪酬与考核委员会委员，任职期间出席了 1 次董事会薪酬与考核委员会，对董事及高级管理人员的薪酬方案、股权激励回购注销等事项进行审查。

本人严格按照《上市公司治理准则》以及公司各专门委员会工作规则的相关要求，对上述参加的董事会专门委员会各项议案均投了赞成票，无反对票及弃权票。本人认为，公司董事会专门委员会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，会议决议合法有效。

（三）参与独立董事专门会议工作情况

任职期间，本人参与独立董事专门会议 1 次，结合日常经营和业务开展的需要，审议通过《关于<2025 年度日常关联交易预计>的议案》，认为相关关联交易定价公允、程序合规，审议事项不存在损害公司或股东利益的情况。

（四）行使独立董事职权情况

任职期间，本人严格按照独立董事相关制度规定，勤勉尽责，发挥专业特长，从保护投资者的利益出发，对任职期间利润分配、日常关联交易、续聘审计机构、募集资金使用、股权激励、募投项目变更等重要事项进行了有效的审查和监督，对提交董事会的议案内容认真审议，独立、客观、审慎行使表决权，忠实履行了独立董事的职务。同时，本人持续关注公司的日常经营情况和财务状况，对公司经营发展提供专业、客观的建议，促使董事会决策符合上市公司整体利益，保护中小股东合法权益。

（五）现场工作及公司配合独立董事工作情况

任职期间，本人通过会谈、听取报告、参加董事会、股东会、董事会专门委
员……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。