公告日期：2026-04-24

华泰联合证券有限责任公司

关于南通星球石墨股份有限公司

使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）作为南通星球石墨股份有限公司（以下简称“星球石墨”或“公司”）向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机构，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的有关规定，对星球石墨使用闲置募集资金进行现金管理的事项进行了核查，具体情况如下：

一、投资情况概述

（一）投资目的

为进一步规范公司募集资金的使用与管理，在不影响募集资金投资计划正常进行和确保资金安全的前提下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，可以提高募集资金使用效益。

（二）投资金额

公司拟使用不超过人民币 55,000 万元（包含本数）的部分闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。

（三）资金来源

本次现金管理的资金来源为公司向不特定对象发行可转换公司债券暂时闲
置募集资金。截至 2025 年 12 月 31 日，募集资金总体情况如下：

发行名称 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券

募集资金到账时间 2023 年 8 月 4 日

募集资金总额 62,000.00 万元

募集资金净额 61,299.91 万元

超募资金总额 不适用

项目名称 累计投入进度 达到预定

可使用状态时间
高性能石墨列管式

换热器及石墨管道 3.61% 2026 年 8 月
募集资金使用情况 产业化项目

碳化硅与碳基复合

防腐设备及系统生 0.39% 2028 年 7 月
产项目

补充流动资金 100.00% 不适用

是否影响募投项目实施 否

截至 2025 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券募集资金
尚未使用的金额为 54,017.75 万元。

（四）投资方式

公司将按照相关规定严格控制风险，拟使用部分闲置募集资金用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的投资产品（包括但不限于结构性存款、协定存款、通知存款、定期存款、大额存单、收益凭证等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

公司董事会授权公司董事长及其授权人士行使此次现金管理投资决策权并签署相关合同文件，并由公司财务部组织现金管理相关事项的实施。

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募集资金投资项目投资金额不足部分以及公司日常经营所需的流动资金，并严格按照中国证券监督管理委员会及上海证券交易所关于募集资金监管措施的要求管理和使用资金。

（五）最近 12 个月截至目前公司募集资金现金管理情况

公司于 2025 年 7 月 10 日召开第二届董事会第二十五次会议、第二届监事会
第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司为提高向不特定对象发行可转换公司债券的募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目进度、不影响公司正常生产经营及确保资金安全的前提下，在不超过人民币 50,000 万元（包含本数）的使
资产品，在上述额度范围内，资金可以循环滚动使用，使用期限自本次董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

公司最近 12 个月（2025 年 4 月 22 日至 2026 年 4 月 21 日），向不特定对象
发行可转换公司债券募集资金现金管理情况如下：

序号 现金管理类型 实际投入金额 实际收回本金 实际收益 尚未收回本金
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