公告日期：2025-10-29

对外投资管理制度

第一章 总 则

第一条 为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，防范投资风险，提高投资效益，实现苏州浩辰软件股份有限公司（以下简称“公司”）资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、法规、规范性文件及《苏州浩辰软件股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称的对外投资，是指公司在境内外以现金、实物资产或无形资产等对外进行的各种形式的投资活动。按照投资期限的长短，公司对外投资分为短期投资和长期投资。

短期投资主要指公司在法律、法规允许的范围内开展的能随时变现且持有时间不超过一年（含）的投资，包括各种股票、债券、基金、其他有价证券、银行理财或现金管理产品等；

长期投资主要指投资期限超过一年，不能随时变现或不准备短期变现的各种投资，包括债券投资、股权投资和其他投资等。包括但不限于下列类型：

（一）公司独立兴办的企业或独立出资的经营项目；

（二）公司出资与其他方成立合资、合作企业或开发项目；

（三）向控股或参股企业追加投资；

（四）收购、出售股权、企业收购和兼并；

（五）参股其他境内、外独立法人实体；

（六）经营资产出租、委托经营或与他人共同经营；

（七）委托理财、委托贷款；

（八）法律、法规规定的其他对外投资方式。

第三条 投资管理应遵循的基本原则：

（一）符合国家产业政策，遵守国家法律法规；

（二）符合公司发展战略，合理配置企业资源，促进要素优化组合，创造良
好经济效益，促进股东价值最大化；

（三）具有良好的经济效益，有利于优化公司产业结构，培育核心竞争力；
（四）遵循合法、审慎、安全、有效的原则，科学论证与决策，控制投资风险，注重投资效益。

第四条 本制度适用于公司以及控股子公司的对外投资行为。

第二章 审批权限

第五条 公司对外投资实行专业管理和逐级审批制度。公司股东会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构。其他任何部门和个人无权做出对外投资的决定。

第六条 公司对外投资的审批应严格按照《公司法》和相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等内部规则等规定的权限履行审批程序。未达到董事会审批标准的对外投资，由总经理办公会审议批准。

第七条 公司的对外投资构成关联交易的，应按照有关关联交易的审批程序办理。

第八条 股东会、董事会对投资事项做出决议时，与该投资事项有利害关系的股东、董事应当回避表决。

第三章 对外投资的组织机构及职责分工

第九条 公司董事会战略委员会负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究，为决策提供建议。

第十条 公司总经理为对外投资实施的主要负责人，负责对新项目实施的人、财、物进行计划、组织、监控，并应及时向董事会汇报投资进展情况，提出调整建议等，以利于董事会、股东会及时对投资事项做出决策。

第十一条 公司证券事务中心具体负责对外投资项目方案、建议书、合作意向书、可行性报告、协议、合同、章程、工商登记及向有关部门报批资料的归档管理。

第十二条 公司财务部负责对外投资的财务管理，将长期投资项目列入项目预决算和经济责任制考核等。

第十三条 公司董事会审计委员会、财务部应依据其职责对投资项目进行监
督，对违规行为及时提出纠正意见，对重大问题提出专项报告，提请项目投资审批机构讨论处理。

第四章 对外投资的决策流程

第十四条 长期对外投资决策原则上经过项目立项、尽职调查、项目决策、项目实施等阶段。

（一）项目立项。公司投资部门或业务部门牵头对项目进行接触、洽谈和初步分析，经充分评估可行性后，起草项目立项报告，提交公司总经理办公会讨论立项。

（二）尽职调查。立项通过后，公司投资部门或业务部门负责组建项目尽职调查小组。视项目情况可要求公司其他部门人员参与，对项目进行详尽细致的调查和评估。涉及收购企业的，对目标企业的技术、股东、业务、财务、合规、人力资源、内控等各方面情况重点调查和评估。重大项目的尽职调查可委托外部具有相应资质的专业机构参与。

（三）项目决策。尽职调查结束后，牵头部门起草项目建议书及相关文件报送总经理。由总经理召集公司各相关部门对投资项目进行综合评审，在总经理审批权限范围内对拟投资项目进行决策；超出总经理决……
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