公告日期：2026-03-31

国泰海通证券股份有限公司

关于苏州和林微纳科技股份有限公司

使用部分闲置募集资金进行现金管理的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”、“保荐人”）作为苏州和林微纳科技股份有限公司（以下简称“公司”、“和林微纳”）向特定对象发行股票并在科创板上市的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规、规章、规范性文件以及《苏州和林微纳科技股份有限公司章程》等有关规定，对和林微纳使用部分闲置募集资金进行现金管理核查，核查情况及核查意见如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到账

根据中国证券监督管理委员会《关于同意苏州和林微纳科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1105 号），公司获准向特定对象发行人民币普通股。本次向特定对象发行股票 9,874,453 股，每股面值 1.00 元，发行价格为每股 70.89 元。本次向特定对象发行股票募集资金总额为人民币699,999,973.17 元，扣除各项发行费用（不含税）人民币 10,481,485.32 元后，实际募集资金净额为人民币 689,518,487.85 元，上述募集资金到位情况已经天衡会计师
事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2022 年 9 月 22 日出具了“天衡验字（2022）
00122 号”《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储制度，设立了募集资金专项账户。募集资金到账后，已全部存放于募集资金专项账户内，并与保荐人、存放募集资金的银行签署了募集资金三方监管协议。

（二）募集资金使用计划及进度

截至 2025 年 12 月 31 日，公司 2021 年度向特定对象发行股票募集资金使用规
划及使用进度如下表所示：

承诺投资项目和 调整后投资 截至期末累计 截至期末累计投入金额与 截至期末投入进
超募资金投向 总额 投入金额(2) 承诺投入金额的差额(3) 度（%）(4)＝
＝(2)-(1) (2)/(1)

MEMS 工艺晶圆

测试探针研发量 43,594.00 6,540.46 -37,053.54 15.00
产项目

基板级测试探针 12,464.00 6,949.28 -5,514.72 55.75
研发量产项目

补充流动资金 12,893.85 13,058.30 164.45 101.28

合计 68,951.85 26,548.04 -42,403.81 38.50

二、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的具体情况

（一）投资目的

为了提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设及募集资金使用安排，并有效控制风险的前提下，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，不存在变相改变募集资金用途的行为。

（二）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，使用募集资金购买单项产品期限最长不超过 12 个月的保本型理财产品或存款类产品，且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（三）投资额度及期限

公司计划使用最高额不超过人民币 4.5 亿元（含 4.5 亿元）的部分闲置募集资
金（向特定对象发行股票募集资金）进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用，使用期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。

（四）实施方式

董事会授权管理层在有效期及资金额度内，行使该项现金管理决策权并签署相关合同文件，具体事宜由财务部门负责组织实施。

（五）信息披露

公司将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规定的要求，及时履行信息披露义务。

（六）现金管理收益分配

公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的所得收益归公司所有，优先用于补足募投项目投资金额不足部分以……
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