公告日期：2026-04-25

国泰海通证券股份有限公司

关于青岛海泰新光科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理

及募集资金余额以协定存款方式存放的核查意见

国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐机构”）作为青岛海泰新光科技股份有限公司（以下简称“海泰新光”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作（2025 年 5 月修订）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对海泰新光使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理及募集资金余额以协定存款方式存放的事项进行了核查，核查情况如下：

一、募集资金基本情况

公司首次公开发行股票并在科创板上市的注册申请于2021年1月12日经中国证券监督管理委员会同意注册（证监许可[2021]90号《关于同意青岛海泰新光科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》）。公司获准向社会公开发行人民币普通股（A股）股票2,178万股，每股发行价格人民币35.76元/股，募集资金总额为人民币778,852,800.00元，扣减承销费（不含增值税）人民币61,529,371.20元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币23,807,177.13元后，募集资金净额为人民币693,516,251.67元。上述资金已全部到位，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行新股的资金到位情况进行了审验，并于2021年2月5日出具了《青岛海泰新光科技股份有限公司验资报告》（安永华明（2021）验字第61544479_J03号）。

二、募集资金使用情况

公司募集资金使用计划及情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 募集资金承诺 截至2026年3月31日 投资进度
投资总额 已投入募集资金金额

1 内窥镜系统生产基地建设项目 10,683.63 11,766.53 已结项

序号 项目名称 募集资金承诺 截至2026年3月31日 投资进度
投资总额 已投入募集资金金额

2 研发及实验中心建设项目 17,836.00 17,582.50 已结项

3 补充流动资金 3,000.00 1,929.66 已结项

4 内窥镜医疗器械生产基地建设项目 27,634.00 4,330.40 15.67%

5 营销网络及信息化建设项目 10,198.00 1,676.64 16.44%

合计 69,351.63 37,285.73 /

三、本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为进一步提高募集资金及自有资金的使用效率，合理利用部分闲置募集资金及自有资金，公司在确保不影响募集资金投资项目实施、募集资金安全及日常生产经营的情况下，合理利用暂时闲置自有资金及募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，增加公司现金资产收益，实现股东利益最大化。

（二）投资产品品种

用于购买安全性高、流动性好、发行主体有保本约定、单项产品期限最长不超过一年的各种存款、理财产品或中国证监会认可的其他投资品种等。本次现金管理决议的有效期限自公司董事会审议通过之日起的 12 个月内有效，在上述额度和期限范围内，资金可以滚动使用。公司承诺募集资金开展现金管理的产品不用于质押。

（三）投资额度及期限

自本次董事会审议通过之日起 12 个月内，公司使用额度不超过人民币 2 亿
元（含 2 亿元）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，上述资金额度在期限范围可循环滚动使用。

（四）实施方式

授权公司管理层在授权额度和期限内行使现金管理投资决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。

（五）信息披露

公司将按照《上……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。