公告日期：2025-08-21

广东奥普特科技股份有限公司

募集资金管理制度

二〇二五年八月

第一章 总则

第一条 为了加强对广东奥普特科技股份有限公司（以下简称“公司”）募集
资金行为的管理，规范募集资金的使用，切实保护广大投资者的利
益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上
市公司募集资金监管规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》
《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运
作》等相关法律法规，以及《广东奥普特科技股份有限公司章程》
（以下简称《公司章程》）的有关规定制定本制度。

第二条 本制度适用于公司通过发行股票或者其他具有股权性质的证券，向
投资者募集用于特定用途的资金监管，但不包括公司实施股权激励
计划募集的资金监管。

募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）通过公司的子公司或公
司控制的其他企业实施的，适用本制度。

第三条 公司应建立并完善募集资金存放、管理、使用、改变用途、监督和
责任追究的内部控制制度，明确募集资金使用的分级审批权限、决
策程序、风险控制措施及信息披露要求，规范使用募集资金。

第四条 公司董事会应当持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防
范投资风险，提高募集资金使用效益。

公司董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，
不得操控公司擅自或者变相改变募集资金用途。

第五条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金，
不得利用公司募投项目获取不正当利益。

公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应
当及时要求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整
改方案及整改进展情况。

第六条 由公司聘请的保荐机构或者独立财务顾问应当按照相关规则及本制

度对公司募集资金的管理和使用履行持续督导职责。

第二章 募集资金的存储

第七条 公司应当将募集资金存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称
“募集资金专户”）集中管理和使用。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

第八条 募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格
的会计师事务所出具验资报告。

第九条 公司认为募集资金的数额较大，并且结合投资项目的信贷安排确有
必要在一家以上银行开设专用账户的，应坚持集中存放、便于监督
的原则，同一投资项目的资金须在同一专用账户存储，但专用账户
数不能超过证券监管部门、证券交易所或结算机构限制的户数。

公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、
存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订募集资金专
户存储三方监管协议并及时公告。相关协议签订后，公司可以使用
募集资金。该协议至少应当包括以下内容：

（一） 公司应当将募集资金集中存放于募集资金专户；

（二） 商业银行应当每月向公司提供募集资金专户银行对账单，并
抄送保荐机构或者独立财务顾问；

（三） 保荐机构或者独立财务顾问可以随时到商业银行查询募集资
金专户资料；

（四） 公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。
公司通过控股子公司或者其他主体实施募投项目的，应当由公司、
实施募投项目的公司、商业银行和保荐机构或者独立财务顾问共同
签署三方监管协议，公司及实施募投项目的公司应当视为共同一方。
上述协议在有效期届满前因商业银行、保荐机构或者独立财务顾问

变更等原因提前终止的，公司应当自协议终止之日起一个月内与相
关当事人签订新的协议。

第十条 公司使用募集资金投资……
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