公告日期：2026-04-04

北京国枫律师事务所

关于广东奥普特科技股份有限公司
申请向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见书

国枫律证字[2026]AN038-1 号

北京国枫律师事务所

Grandway Law Offices

北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7、8 层 邮编：100005

电话(Tel)：010-88004488/66090088 传真(Fax)：010-66090016

目 录

释 义...... 2
一、本次发行的批准和授权...... 6
二、发行人本次发行的主体资格...... 6
三、本次发行的实质条件...... 6
四、发行人的设立...... 9
五、发行人的独立性...... 9
六、发行人的发起人和股东（实际控制人）...... 9
七、发行人首发上市以来的股本及其演变...... 10
八、发行人的业务...... 10
九、关联交易及同业竞争......11
十、发行人的主要财产...... 12
十一、发行人的重大债权债务...... 13
十二、发行人的重大资产变化及收购兼并...... 13
十三、发行人章程的制定与修改...... 13
十四、发行人股东（大）会、董事会、监事会议事规则及规范运作...... 14
十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化...... 14
十六、发行人的税务...... 15
十七、发行人的环境保护和产品质量、技术标准...... 15
十八、发行人募集资金的运用...... 15
十九、发行人的业务发展目标...... 16
二十、诉讼、仲裁或行政处罚...... 16
二十一、发行人募集说明书法律风险的评价...... 17
二十二、需要说明的其他事项...... 17
二十三、本次发行的总体结论性意见...... 17

释 义

本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

发行人 指 广东奥普特科技股份有限公司

本次发行 指 发行人本次申请向不特定对象发行可转换公司债券

可转债 指 上市公司发行的、在一定期间内依据约定的条件可以转换
成本公司股票的公司债券

本次可转债 指 发行人本次发行的可转债

首发上市 指 首次公开发行股票并上市

子公司 指 发行人合并报表范围内的各级下属企业

千智投资 指 宁波千智创业投资合伙企业（有限合伙）

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

本所 指 北京国枫律师事务所

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《注册管理办法》 指 《上市公司证券发行注册管理办法》
《证券法律业务管 指 《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
理办法》
《证券法律业务执 指 《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》
业规则》

《公司章程》 指 《广东奥普特科技股份有限公司章程》

《募集说明书》 指 《广东奥普特科技股份有限公司向不特定对象发行可转
换公司债券募集说明书》

“三会” 指 发行人股东（大）会、董事会和监事会的统称

报告期 指 2022 年 1 月 1 日至 2025 年 9 月 30 日

元 指 如无特别说明，指中华人民共和国法定货币即人民币单位

北京国枫律师事务所

关于广东奥普特科技股份有限公司

申请向不特定对象发行可转换公司债券的

法律意见书

国枫律证字[2026]AN038-1号

致：广东奥普特科技股份有限公司（发行人）

根据本所与发行人签订的《法律服务协议》，本所接受委托，担任本次发行的专项法律顾问。

根据《证券法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业规则》等法律法规和中国证监会的相关规……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。