公告日期：2026-04-04

兴业证券股份有限公司

关于

广东奥普特科技股份有限公司
向不特定对象发行可转换公司债券

之

上市保荐书

保荐机构（主承销商）

（福州市湖东路 268 号）

二〇二六年三月

保荐机构及保荐代表人声明

兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”、“保荐人”或“保荐机构”）及其保荐代表人已根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律法规和中国证监会及上海证券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。

目 录

目 录...... 3

一、释义...... 4

二、发行人基本情况...... 7

三、本次发行概况...... 15

四、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况...... 28

五、保荐机构与发行人关联关系的说明...... 29

六、保荐机构承诺事项...... 30
七、保荐机构关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证

券法》和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明...... 31
八、保荐机构关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判

断以及相应理由和依据，以及保荐机构的核查内容和核查过程...... 31

九、保荐机构关于发行人证券上市后持续督导工作的具体安排...... 33

十、其他说明事项...... 34

十一、保荐机构对发行人本次股票上市的保荐结论...... 34
一、释 义

在本上市保荐书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：（一）一般释义
发行人、公司、本公司、奥普特 指 广东奥普特科技股份有限公司

本次发行 指 广东奥普特科技股份有限公司本次向不特定对象
发行可转换公司债券的行为

预案、本预案 指 广东奥普特科技股份有限公司向不特定对象发行
可转换公司债券预案

募集说明书 指 《广东奥普特科技股份有限公司向不特定对象发
行可转换公司债券募集说明书》

可转债 指 可转换公司债券

转股 指 债券持有人将其持有的可转换公司债券按照约定
的价格和程序转换为公司股票的过程

转股期 指 债券持有人可以将本次发行的可转换公司债券转
换为公司股票的起始日至结束日

转股价格 指 本次发行的可转换公司债券转换为公司股票时，
债券持有人需支付的每股价格

债券持有人 指 持有公司本次发行的可转换公司债券的投资者

股东会 指 广东奥普特科技股份有限公司股东会

董事会 指 广东奥普特科技股份有限公司董事会

中国证监会、证监会 指 中国证券监督管理委员会

A 股 指 人民币普通股票

《公司章程》 指 《广东奥普特科技股份有限公司章程》

苏州奥普特 指 奥普特视觉科技（苏州）有限公司，系发行人全
资子公司

香港奥普特 指 OPT Vision Limited，系发行人全资子公司

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