公告日期：2025-10-24

北京凯因科技股份有限公司

股东会议事规则

二〇二五年十月

目 录

第一章 总 则......1
第二章 股东会的职权......2
第三章 股东会的召集......5
第四章 股东会的提案与通知......6
第五章 股东会的召开......9
第六章 股东会的表决和决议...... 11
第七章 监管措施......15
第八章 附 则......16

第一章 总 则

第一条 为规范北京凯因科技股份有限公司（以下简称“公司”）行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等法律、法规、规范性文件的规定，特制定本规则。

第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《北京凯因科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及本规则的相关规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。
公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。

第三条 股东会是公司的权力机构，应按《公司法》《公司章程》和本规则的规定的范围内依法行使职权。

第四条 合法有效持有公司股份的股东均有权亲自出席股东会。股东可委托代理人出席股东会并明确授权范围。为确认出席会议的股东、股东代理人或其他出席者的出席资格，必要时，主持人可指派会务组人员进行必要的核对工作，被核对者应当给予配合。
第五条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于上一会计年度结束后的 6 个月内举行。在年度股东会上，董事会应当就其过去一年的工作向股东会作出报告，每名独立董事也应作出述职报告。

临时股东会不定期召开，出现以下情形时，临时股东会应当在 2 个月内召开：

（一）董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的 2/3 时；

（二）公司未弥补的亏损达股本总额 1/3 时；

（三）单独或者合计持有公司 10%以上股份的股东请求时；

（四）董事会认为必要时；

（五）审计委员会提议召开时；

（六）法律、行政法规、部门规章、公司章程或本规则规定的其他情形。

公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）派出机构和上海证券交易所，说明原因并公告。

公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见并公告：会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本规则和公司章程的规定；出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效；会议的表决程序、表决结果是否合法有效；应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。

第二章 股东会的职权

第六条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，依法行使下列职权：

（一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项；

（二）审议批准董事会的报告；

（三）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；

（四）对公司增加或者减少注册资本作出决议；

（五）对发行公司债券作出决议；

（六）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；

（七）修改公司章程；

（八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议；

（九）审议批准本规则第七条规定的担保事项；

（十）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；

（十一）审议批准变更募集资金用途事项；

（十二）审议股权激励计划和员工持股计划；

（十三）公司年度股东会可以授权董事会决定向特定对象发行融资总额不超过人民币三亿元不超过最近一年末净资产百分之二十的股票，该项授权在下一年度股东会召开日失效；

（十四）审议法律、行政法规、部门规章、公司章程规定或本规则应当由股东会决定的其他事项。

除法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所规则或公司章程另有规定外，上

股东会可以授权董事会对发行公司债券作出决议。

第七条 公司下列对外担保行为，应当在董事会审议通过后提交股东会审议：

（一） 单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产 10%的担保；

（二） 公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过公司最近一期经审计净资产50%以后提供的任何担保；

（三） 为资产负债率超过 70%的担保对象提供的担保……
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