公告日期：2026-04-25

国泰海通证券股份有限公司

关于北京凯因科技股份有限公司

使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见
国泰海通证券股份有限公司（以下简称“国泰海通”或“保荐人”）作为北京凯因科技股份有限公司（以下简称“凯因科技”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司募集资金监管规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，就凯因科技使用暂时闲置募集资金进行现金管理的事项进行了审慎核查，并发表如下核查意见:
一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于同意北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕8 号）核准，公司首次公开发行股票4,246 万股，每股发行价格为人民币 18.98 元，募集资金总额为人民币 80,589.08万元，扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币 72,586.61 万元。上述募集资金到位情况已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具[2021]0208 号《验资报告》。

上述募集资金已全部存放于募集资金专户管理，公司及相关子公司与存放募集资金的商业银行、保荐人签订了募集资金监管协议。

二、募集资金投资项目的基本情况

根据《北京凯因科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》（以下简称《招股说明书》）及《关于公司募投项目金额调整的议案》，公司调整后募集资金投资项目基本情况如下：

单位：万元

序号 项目名称 投资总额 原募集资金承诺 调整后募集资金
投资总额 承诺投资总额

1 新药研发 74,800.00 74,800.00 45,586.61

2 营销网络扩建 4,390.00 4,390.00 2,000.00

3 补充流动资金 30,000.00 30,000.00 25,000.00

合计 109,190.00 109,190.00 72,586.61

由于募投项目建设需要一定的周期，根据募投项目建设进度，现阶段募集资金在短期内存在部分闲置的情况。在不影响募投项目建设和公司正常经营的前提下，公司将合理利用闲置募集资金进行现金管理，提高募集资金使用效率，保障股东利益。

三、本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，公司的部分募集资金存在暂时闲置的情形。为提高募集资金使用效率，合理利用部分暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金安全的情况下，增加公司的收益并为公司、股东获取更多回报。

（二）额度及期限

公司拟使用最高不超过人民币 1.9 亿元(含本数)的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。在前述额度及期限范围内，资金可以循环滚动使用。
（三）投资产品品种

公司将按照相关规定严格控制风险，暂时闲置募集资金仅投资于安全性高，满足保本要求，流动性好、产品期限不超过十二个月的产品（包括但不限于购买保本型理财产品、结构性存款、大额存单、定期存款、通知存款、协定存款等），且该等现金管理产品不得用于质押，不用于以证券投资为目的的投资行为。

（四）决议有效期

自董事会审议通过之日起至下一年年度董事会审议批准闲置募集资金进行现金管理事项之日止。

（五）实施方式

公司董事会授权董事长在授权额度和期限内行使进行现金管理的投资决策
权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部组织实施。包括但不限于：选择合格的专业金融机构、明确现金管理金额、期间、选择产品/业务品种、签署合同及协议等。

（六）信息披露

公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，不会变相改变募集资金用途。

（七）现金管理收益分配

公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理所获得的收益将优先用于补足募投项目投资金额不足……
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